个人廉政风险点防控措施分享（优质17篇）

每个人在学习写作的过程中都需要参考一些范文范本，以便更好地理解和掌握写作技巧。接下来请大家阅读一些范文，希望能够为你们的写作提供一些参考和启示。

廉政风险点

个人廉政风险点及防控措施

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的.风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

外一科廉政风险防控措施

岗位廉政风险点与防控措施

下面是小编为大家整理的,供大家参考。

岗位。

岗位现职人。

岗位职责。

局党组书记、局长。

xxx。

主持区xx局全面工作，主管党组、人事、财务工作。

1.对重大事项不实行民主讨论，不按议事规则办事。或者在党委会上搞“一言堂”，造成决策独断专行。（高）。

2.对重大事项不实一言堂”，造成决策独断专行。（高）。

3.未能坚持按照《。

部任用管。

能影响公。

落实集体领导和分工负责制，坚持“三重一大”事项集体研究决定，严格执行民主集中制和一把手末位表态制度。

2.认真落实集体领导和分工负责制，坚持“三重一大”事项集体研究决定，严格执行民主集中制和一把手末位表态制度。

3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持德才兼备任用干部。

4.严格执行“一把手”不直接分管人事、财务、基建和物质采购制度。

5.积极推进党务政务公开，严格执行《党政领导选拔任用工作条例》，督促相关股室对重要事项如人、财、物、资金等情况定期报告或公示，增加工作的透明度，接受内外监督。

委党组成员、副局长。

xxx。

负责文电、会务、机要、人事、安全保密、档案管理、精神文明建设、普法教育、公共节能减排、财务审计、党建（党风廉政建设）、信息化建设、网络安全、新闻宣传、科技教育、文明城创建、驻村工作队员管理、人大议案和政协提案协调办理、局机关精准扶贫、计划生育目标管理责任制考核督查、本机关及下属单位绩效考评、领导干部任期目标责任制考核、计划生育优质服务等工作。分管办公室、财务审计股、宣教股、考核督查股、基层医疗卫生机构财务集中核算中心。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.未认真履行党风廉政建设责任。

相对人的。

可能出现。

他亲属经。

和监管，

分管科室。

水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

2.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“一岗双责”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

4.加强财务的管理，定期对所辖单位财务情况进行审计，防止发生违反财经纪律的问题。

5.加强廉政教育学习，增强廉洁从政意识，不断提高拒腐防变能力。

6.认真落实党风廉政建设责任制，认真履行“主体责任”，加强干部的教育管理，执行重大事项报告制度。

7.坚持民主集中制原则，加强分管科室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

委党组成员、副局长。

xxx。

负责妇幼健康、计生药具管理、出生医学证明管理、计划生育家庭发展和奖励扶助等方面工作；负责卫生系统妇委会日常工作。分管妇幼健康股、家庭发展股和妇委会。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.接受基层单位和行政相对人的礼金、有价证。

管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

2.坚持民主集中制原则，加强分管股室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

局党组成员、区纪委派驻纪检组长。

xxx。

主持派驻纪检组工作。

1.履行党风廉政建设监督责任和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.在案件查处工作中，接受当事人宴请或收受当事人好处，

气。（高。

权收受好。

力；督促驻在部门严格落实省、市委关于党风廉政建设责任制的要求，加强系统干部职工廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

2.加强自律，率先垂范，信访核查、违纪违规案件的处理等工作严格按程序和原则办事，线索处置严格执行集体排查和研判制度。

3.严格执行《中国******纪律处分条例》、《中国******廉洁自律准则》等规定，坚持原则，按章办事，严明纪律，秉公执纪，不徇私舞弊，假公济私。

4.正确对待和使用监督检查权，在履行干部评先创优、提拔使用等方面的监督权时，坚持实事求是，客观公正。

局党组成员、副局长。

xxx。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

主任科员。

xxx。

负责卫生计生监督执法、卫生计生行政审批、卫生计生法制、信访、综治维稳和环境保护等方面工作。分管法制监督股、行政审批股。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.违规说情。

请招待。（。

从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

2.坚持民主集中制原则，加强分管股室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

4.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

主任科员。

xxx。

负责工会方面工作；分管局机关工会。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.接受基层单位和行政相。

加强学习，提高自身水平和驾驭分管工作的能力；加强廉政教育，提高廉洁从政意识，筑牢拒腐防变防线，从根本上防止腐败现象的发生。

2.坚持民主集中制原则，加强分管股室的日常管理，对职责范围内分管的工作进行定期和不定期的督查。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

副主任科员，区计划生育协会专职副会长。

xxx。

负责区计划生育协会日常工作，指导镇（街道）计划生育协会工作。负责计划生育信息统计、人口服务、流动人口服务等方面工作。分管区计划生育协会办公室、人口服务股。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.接受基层单位和行政相对人的礼金、

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

区防艾办主任。

xxx。

主持区防艾办全面工务管理、爱国卫生、卫生城创建、“美丽广西”乡村建设、艾滋病防治、禁毒和健康扶贫等方面工作。分管疾病预防控制股、基层卫生股、爱卫办和健康扶贫办。

1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在分管工作中失职失察，导致出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。（高）。

2.管理、监督不力造成分管股室人员违法、违纪行为产生风险；（中）。

3.接受基层单位和行政相对人的礼金、有价证券、支。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

办公室主任。

xxx。

1.综合协调机关和直属单位工作，督促重大事项落实。

2.负责文电、会务、保密、机要、档案、督查、信息、督查、年鉴编撰等机关日常工作；承担机关行政后勤、信访、政务公开、政务信息、电子政务、普法、安全、消防、绩效管理、效能建设、建议提案议案办理等工作。

3.组织重大问题调研、重要文稿起草等工作。

4.拟订并指导实施卫生和计划生育人才发展规划和政策。

5.承担机关和直属单位的人事管理、机构编制和队伍建设等工作；组织开展各类卫生和计划生育专业技术人员资格评审工作；组织开展卫生和计划生育管理干部岗位培训工作。

6.组织指导卫生和计划生育工作领域对外交流、合作、援外及其他外事工作的国际交流与合作；开展与港澳台地区和海外侨胞的交流与合作，负责协调国际合作和援助项目的实施。

7.负责委机关离退休干部工作，指导直属单位的离退休干部工作。

8.具体拟订卫生和计划生育事业中长期发展规划，承担统筹规划与协调优化全市卫生和计划生育服务资源配置工作。

10.维护党的章程和其他党内法规，检查党的路线、方针、政策和决议的执行情况，协助驻在部门党组加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作。

11.监督检查驻在部门领导班子及其成员维护党的政治纪律，落实党风廉政建设责任制，推进惩防体系建设，贯彻执行民主集中制和廉政勤政等情况。

12.按照《中国******纪律检查机关案件检查工作条例》、《中华人民共和国行政监察法》等有关规定，初步核实和参与调查违反党纪政纪的问题和案件，对违反党纪的党员提出处理建议，对违反政纪的行政监察对象做出处理或提出处理建议。

13.受理对驻在部门党组织、党员和行政监察对象的检举、控告及批评建议。按规定权限受理驻在部门行政监察对象不服处分的申诉。

14.承办区纪委监察局交办的其他事项。

1.制度不完善或制度不落实造成工作风险。（中）。

2.教育、管理、监督不力造成股室人。

干部管理制度实施不当造成的风险。（中）。

4.会议、接待。

机要文中）。

6

报考人员的资格条件审核不严，招聘程序不规范、显失公正和公平，造成不良影响；（高）。

8.在各类人才申报推。

中）。

10.把关不严，导致个别人员年度考核蒙混过关；（中）。

11.工作不细致，导致报表不真实、不准确（低）。

12.党风廉政建设监督责。

查考核、

办人情。

采购的有关规定，认真履行职责，严格执行财务制度。

2.强化工作效率，提高工作质量，加强与科室站所联系，增强服务意思。

3.抓好日常工作，按时保质完成工作任务。

4.严格落实保密制度。

5.严格执行《中国******廉洁自律准则》。

6.廉洁自律，按章办事。

8.各类人才评选严格按照标准进行申报推荐、审核把关，并由委领导班子集体研究决定；

10.抓好日常工作，按时保质完成工作任务。

11.严格执行党风廉政建设有关规定。

12.严格落实省、市委和区委关于党风廉政建设责任制的要求，督促驻在部门加强党风廉政建设和反腐败工作。

13.信访核查、违纪违规案件的处理等工作严格按程序和原则办事，线索处置严格执行集体排查和研判制度。

14.正确对待和使用监督检查权，在履行干部评先创优、提拔使用等方面的监督权时，坚持实事求是，客观公正。

15.坚持原则，严明纪律，秉公执纪，不徇私舞弊，假公济私。

宣教股股长。

xxx。

1.拟订并实施卫生和计划生育宣传、公众健康教育、健康促进的目标、规划、政策和规范。

2.承担卫生和计划生育科学普及、新闻宣传和信息发布，负责委机关政府信息网管理，承担内部资料出版物编撰工作。

3.承担新闻发布工作。

4.拟订科技发展规划及政策，组织实施科研项目、基地建设、新技术评估管理，负责实验室生物安全监督；指导卫生计生技术推广和科研成果评价工作。

5.组织实施毕业后医学教育、继续医学教育，建立全科医生、住院医师规范化培训和专科医师培训基地和制度；参与拟订医学教育发展规划，参与成人医学教育的学历、高等医学院校临床教学基地和医学院校医学专业设置的管理和业务指导，协同指导医学院校教育。

1.组织宣传活动，未能量力而行，助长奢靡之风，导致奢侈浪费。（中）。

2.制发宣传品，防范意识不强，运作过程缺乏公开透明，存在发生违法现象的风险。（中）。

3.应对重大突发事件，处置不当，容易造成恶意炒作、负面。

想基础不）。

6.违规、违。

1.自觉加强勤政廉政教育，加强廉洁自律意识，做到警钟长鸣。

2.坚持按章办事，按规定程序办事，严格执行廉洁自律各项规定，做到公开、透明，阳光运作。

3.按照应对突发事件预案，做好舆论引导工作，营造卫生计生健康发展氛围。

4.加强学习，熟悉党的路线、方针政策和各种规章制度。

5.认真学习相关卫生法律法规，熟悉相关业务知识，认真履行职责。

6.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识。

7.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。

财务审计股。

xxx。

1.组织拟订卫生计生系统财务管理规章制度；

2.承担机关并指导下属事业单位做好决算、工资福利、资产管理、后勤服务工作；

3.负责指导和管理医疗服务、药品价格和行政事业收费项目；

5.依据权限开展下属事业单位内部财务审计、领导干部经济责任审计。

1.管理、监督不力造成股室人员违法、违纪行为产生风险；（高）。

2.不严格执行财经纪律，造成经费开支不规范；（中）。

3.不认真预算、不严格审核造成错误；（中）。

4.票据管理不规范、票据丢失、帐目不清楚造成的风险；（中）。

5.财务报表不规范、不准确、不及时造成的风险。

纪违法行为的产生。

2.严格执行财经纪律，规范经费开支，自觉遵守各种规章制度。

3.认真做好预算、严格审核。

4.规范票据管理，细致工作，规范操作。

5.规范财务报表，做到准确、及时。

医政管理股。

xxx。

1.拟订并组织实施医疗机构、医疗技术应用、医疗质量、医疗安全、医疗服务、采供血机构管理等有关政策。

2.监督实施医疗机构和医疗服务全行业管理，拟订并组织实施公立医院运行监管、绩效评价和考核制度，建立医疗机构医疗质量评价和监督体系，组织实施医疗机构准入和评审评价工作，指导医院药事、临床重点专科、感染控制、急救体系建设及临床实验室管理；组织实施医务人员执业标准、服务规范和医师资格考试工作。

3.根据国家药典和药物政策，指导监督医疗机构。

当前隐藏内容免费查看合理用药；参与药品、医疗器械临床试验管理工作；组织实施国家基本药物制度。

4.拟订并组织实施本区干部保健工作政策与规划；具体负责区委干部保健委确定的保健对象医疗保健工作，来明***领导、高级外宾的医疗保障安排，重要会议与大型活动的医疗保障工作，xx系统政风行风建设；承担区委干部保健办、“平安医院”创建办日常工作。

5.研究拟订中医药（含中西医结合、民族医药）发展规划、服务规范和技术标准并组织实施；负责对中医医疗、教育与科研机构进行业务指导和质量监管工作，承担中医医疗机构管理工作，实施中医药人员执业标准和考核制度。

6.规划指导中医药人才培养，组织开展中医药师承教育、继续教育和培训，推进中医药的继承与创新；开展中医药科研，促进中医药科技成果的转化、应用和推广，推进中医药学术交流和技术合作；开展中医药文化的继承、传播和发展，推动中医药防病治病知识普及。

1.因私利越权执法、滥用职权。（中）。

2.因收受利益，利用职务之便对不符合条件的行政许可申请违规审核、审批。（高）。

3.因私利违规干预正常登记审批工作。（中）。

4.因私利越权执法、滥用职权，违规干预正。

面子关造。

标准把握。

7..

程序、依据和办事结果，接受社会监督。

2.严格执行医疗机构准入，建立健全并严格执行审批。

格执行党风廉政建设有关规定，严禁违规干预正常登记审批工作。

4.加强学习，熟悉党的路线、方针政策和各种规章制度。

5.认真学习相关卫生法律法规，熟悉相关业务知识，认真履行职责。

6.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识。

7.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。

基层卫生股。

xxx。

订并组织实施农村基本卫生和社区卫生政策、规划、规范，指导基层卫生服务体系建设；组织实施乡村医生队伍建设相关政策，完善乡村医生管理制度，指导监督落实基层卫生政策；组织并监督落实基层医疗卫生机构综合改革各项政策措施；推进基层医疗卫生机构转变服务模式，提高服务能力；承担综合管理农村基本卫生保健、城市社区卫生工作和基本公共卫生服务项目，组织并监督实施基本公共卫生服务项目；负责具体完善合理分级诊疗模式。

1.因私利越权执法、滥用职权，违规干预正常工作。（低）。

2.思想基础不牢固，工作作风不严谨，不能较好处理人情、面子关造成风险。（低）。

3.政策水平欠缺，标准把握不恰当，工作程序不明，导致违规、违法情况。（低）。

4.未及时贯彻、落实。

政策和各种规章制度。

2.认真学习相关卫生法律法规，熟悉相关业务知识，认真履行职责。

3.强化工作效率，提高工作质量，增强服务意识。

4.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。

妇幼健康股。

xxx。

组织实施妇幼卫生和计划生育技术服务政策、规划、技术标准和规范；指导推进妇幼卫生和计划生育技术服务体系建设；指导管理妇幼卫生、出生缺陷综合防治、人类辅助生殖技术和计划生育技术服务工作；负责计划生育手术并发症、病残儿医学鉴定的组织实施、管理和监督工作。

1.制度不完善或落实不到位造成工作风险。（中）。

2.管理不严、监督不力导致的滥用职权、工作规范程序把握不当等违法、违纪行为产生风险。（中）。

3.政策学习不深入、工作责任心不强导致贯彻上级工作部署不及时、不到位的风险。（中）。

4.因工作。

种规章制度，认真履行职责。

2.加强内部和外部监督，落实岗位责任，加大监督考核和奖惩力度。

及时发现问题提高机关效能。

4.完善管理制度。

xx。

1.负责办理、审核有关计划生育的证明和手续；承担机关有关规范性文件的合法性审核、有关行政复议和行政应诉及计划生育综合监督管理等工作。

安全企业标准备案工作，开展食品安全国家标准跟踪评价、风险监测及评估。

1.在贯彻落实上级卫生和计划生育工作重大政策和标准时，理解和执行方面出现偏差。（中）。

2.在办理、审核有关计划生育的证明和手续时，不够认真负责，出现把关不严的情形。（中）。

3.没有依法依规审核规范性文件的合法性，对有关行政复议和行政应诉处置不当。（中）。

4.计划生育综合监督管理不力。

6.没有严格执行行政处罚自由裁量权标准或擅自改变行政处罚种类、幅度，存在重责轻罚现象；（中）。

1.认真学习上级卫生和计划生育工作重大政策和标准，潜心钻研有关法律法规和规范。

2.工作认真负责，一丝不苟，确保不因自身工作失误造成不良后果。

3.依法依规审核规范性文件的合法性，认真做好行政复议和行政应诉工作。

4.加强计划生育综合监督管理。

5.对监督检查中发现的问题，不疏忽或故意隐瞒，确保行政处罚到位。

6.严格执行行政处罚自由裁量权标准，避免重责轻罚现象的发生。

行政审批股。

xxx。

负责行政审批事项的审批、审核、核准、备案、转报及相关政策咨询工作；负责驻行政服务中心窗口管理和建设工作；拟订行政审批管理工作制度；指导、监督相关事项的审批、审核和核准工作。

1.在办理、审核有关计划生育的证明和手续时，不够认真负责，出现把关不严的情形。（中）。

2.没有依法依规审核规范性文件的合法性，对有关行政复议和行政应诉处置不当。（中）。

1.认真学习上级卫生和计划生育工作重大政策和标准，潜心钻研有关法律法规和规范。

2.工作认真负责，一丝不苟，确保不因自身工作失误造成不良后果。

3.依法依规审核规范性文件的合法性，认真做好行政复议和行政应诉工作。

家庭发展股。

xxx。

组织起草卫生和计划生育规范性文件，贯彻落实上级卫生和计划生育工作重大政策和标准；拟订并监督落实计划生育奖励扶助政策，研究提出促进计划生育家庭发展的政策建议，推动完善计划生育利益导向机制及特殊困难家庭扶助制度，促进计划生育政策与相关经济社会发展政策的衔接配合。

在制订家庭发展项目时，不能做到计划生育政策与相关经济社会发展政策的衔接配合。（中）。

加强家庭发展项目调查研究，做好前期论证工作，并提前做好项目可行性研究，研究制定切实可行方案。

疾控预防控制股。

xxx。

1.拟订并组织实施全区疾病防控规划、免疫规划、公共卫生问题的干预措施，完善疾病预防控制体系，防止和控制疾病发生及疫情蔓延工作。

2.拟订并组织实施健康教育政策、规划、规范；负责控制吸烟和卫生科学宣传普及工作。

对疾病预防控制工作未积极、准确参谋，致疾病防控决策失误，引起传染病暴发流行等。（中）。

1.熟悉各种规章制度，认真履行职责。

2.注重政策文件学习，提高。

3.完善管理制度。加强政策培训，严格管理流程，强化监督检查。

医改办、应急办。

xxx。

1.研究起草深化医药卫生体制改革重要政策、措施、建议及实施方案；贯彻落实有关法律、法规、规章和政策措施、规划标准，参与拟订所监管的公立医院发展规划并组织实施；承担区深化医药卫生体制改革领导小组的日常工作。

2.推进公立医院管理体制和运行新机制改革，强化公立医院的公益性质；按规定具体负责医院国有资产监管；建立公立医院绩效考核评价体系并组织实施。

3.拟订卫生应急和紧急医学救援政策、制度、规划、预案和规范措施。

4.指导全区卫生应急体系和能力建设，协调指导、组织开展突发公共卫生事件的预防准备、监测预警、处置救援、总结评估等工作，协调指导、组织实施其他突发事件的紧急医学救援工作。

5.承担按规定发布突发公共卫生事件及应急处置信息的具体工作；承担突发公共卫生事件应急指挥有关工作。

1.由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；（中）。

2.公立医院绩效考核过程中，接受吃请、收受土特产，导致考核不严、打人情分；（中）。

3.未认真组织开展对突发公共卫生事件的预防准备、监测预警、处置救援、分析评估。（中）。

4.对突发公共卫生事件处置工作不及时。（中）。

5.相关信息报告不及时。（中）。

1.加强政治理论学习和廉政教育，提高服务意识和自我防范意识；

报告及时。将事件第一时间报送领导及相关部门处理。

人口服务股。

xxx。

1.指导和督促基层贯彻落实计划生育政策，加强计划生育基础管理和服务工作，推进基层计划生育工作网络建设，承担计划生育的相关统计工作。

2.拟订并组织落实流动人口计划生育服务管理工作规划、政策，推动流动人口计划生育公共服务均等化；加强流动人口动态监测；检查指导各地建立流动人口卫生、计划生育信息网络和公共服务工作机制。

3.依法公布母婴保健、计划生育技术服务信息，规范计划生育药具管理工作。

3.承担卫生计生信息化建设和统计工作，参与市人口基础信息库建设工作。

1.政策水平欠缺，标准把握不恰当，导致计生“一票否决”出现违规、违法情况。（中）。

2..未及时贯彻、落实上级工作部。

产生风险；（高）。

1.加强学习，严格按规范操作，把好计生“一票否决”关。

2.认真贯彻、落实上级工作部署和要求，按时保质完成工作任务。

3.加强管理，强化监督力度，避免违纪违法行为的产生。

爱国卫生运动委员会办公室。

xxx。

1.贯彻国家、自治区、市爱国卫生工作的方针、政策和法规，研究拟订全区爱国卫生事业发展规划和目标。

2.组织、协调开展国家卫生城、自治区和市级卫生城镇、卫生村及卫生单位创建等活动；承担区爱国卫生运动委员会的日常工作。

3.组织实施城乡病媒生物防治；组织实施农村改水改厕规划；指导镇（街道）和区有关部门及团体的爱国卫生工作，检查全区爱国卫生工作开展情况，进行卫生效果评价。

1.未及时贯彻、落实上级工作部署和要求造成风险。（中）。

2.未能公平、公正开展卫生城镇、卫生村及卫生单位等监督检查。

坚持标准，公平公开，事前多督导，评时严要求，开展卫生城镇、卫生村及卫生单位等监督检查。

3.严格执行《中国******廉洁自律准则》，廉洁自律，按章办事。

考核督查股。

xxx。

组织实施计划生育目标管理责任制考核，指导各镇（街道）实施计划生育一票否决制；承担区人口和计划生育工作领导小组办公室的日常工作。

工作作风不严谨，造成计生考核评比不公正、不公平。（中）。

计生考核评比严格按标准进行，并由局领导班子集体研究决定。

项目办。

xxx。

指导监督药品、大型医用设备、高。

价值医用耗材的采购与管理；承担区药品集中采购办日常工作。

对药品、大型医用设备、高价值医用耗材的采购与管理指导监督不力。（中）。

加强对各级公立医疗机构的药品、大型医用设备、高价值医用耗材的采购的指导，降低医疗成本，提高运行效率。

个人廉政风险防控措施

年个人岗位廉政风险点及防控措施表【精选】

个人廉政风险点及防控措施

风险点：（风险等级一级）。

1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

8、在资金分配上，不按规定办事；

9、在签字报账上，不按规定办事；

10、利用职权，随意支配资金；

11、在投标中不讲原则，不按规定程序办事；

12、在临时用工选用上，任人唯亲；

1、招标办公室按照相关规定进行公开招投标；

2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

10、资金使用、管理必须按相关规定严格执行；

11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部。

风险点：（风险等级一级）。

2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

4、不按有关规定选拔和任用干部；

5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

2、关键部门的人事安排要严格按照规定进行；

3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度公开，接受职工监督；

5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

8、按照党和国家有关规定任用干部；

9、严格按照规定开支、报销工会经费；

10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、纪检监察。

风险点：（风险等级一级）。

1、对督查工作中出现的问题视而不见；

2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

4、监督不到位，影响单位稳定；

6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

5、实事求是，突出重点，注重实效。

四、办公室。

风险点：（风险等级二级）。

1、随意乱使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

3、利用购买办公用品之机乱开发票；

4、随意采购、乱发办公用品；

5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

7、不按单位规定程序、规章制度办事；

8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

10、利用职权给人提供相关信息；

11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

五、劳动人事。

风险点：（风险等级二级）。

1、不按规定使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票。

4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

5、透露人事档案及相关信息；

6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

六、财务会计。

风险点：（风险等级一级）。

1、在招标、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

2、对招标、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、公款私存、公款打入私人银行卡；

8、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

9、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

10、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

5、严格执行结算制，避免洗钱现象发生；

6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

七、思想道德风险。

风险点：（风险等级三级）。

2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

防范措施。

1、加强思想道德教育。

要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

2、加强时事政策教育。

运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

3、加强业务技能培训。

用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

4、加强廉政文化建设。

通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

5、加强对“一把手”监管。

健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

6、加强干部人事权管理。

在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

7、加强财务风险防控。

进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

8、加强“三重一大”

建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

9、完善责任追究制度。

对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

11、实行干部全面监督。

要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

12、推行投诉举报制度。

疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

枯藤老树昏鸦，小桥流水人家，古道西风瘦马。夕阳西下，断肠人在天涯。

廉政风险点与防控措施

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。

廉政。

一

般

权

限

预算、决算编制及。

1

资金核算工作。

财政资金审核和。

2

拨付工作。

政府采购资金审。

3

核工作。

没有按照《预算法》等相。

预算组。

关政策法规开展高新区年。

橙色。

行财组。

度预算、决算编制工作，

基建组。

以及预算资金核算。

没有按照资金审核规定、

预算组。

拨款程序对请款资料进行。

橙色。

行财组。

认真的审核、复核。

1.没有按照政府采购部门。

集中采购管理有关办法对。

橙色。

行政事业单位提出的采购。

计划申请进行审核。

2.没有依照规定对政府采。

行财组。

基建组。

购公开招标以外的方式进。

黄色。

行审批。

没有依法对政府采购机。

构、政府采购代理机构组 黄色。

织监督检查。

严格按照预算和请款资料进行审。

严格按照《东莞管理办法》、《程序》等有关办对行政事业单位审核，尤其是分的情况。

严格按照《政府开招标方式的适。

加大日常监督检。

权限 序号 权力事项。

3

政府采购资金审。

一

核工作。

般

权

4

预算单位银行账。

户的审批。

限

5

非税收入征管工。

作

风险级次。

责任科室。

4.没有依法公平公正地对。

政府采购活动中发现的采。

行财组。

购人、采购代理机构、供。

黄色。

基建组。

应商的违法违规情形开展。

调查工作。

没有按照相关预算单位银。

行账户管理办法对预算单。

橙色。

预算组。

位开设银行账户进行监。

管。

1.没有按照非税收入征收。

管理相关办法进行非税收。

橙色。

预算组。

入征收、减免等工作。

廉政。

严格按规定程序。

严格按照相关预法，和银行形成行账户进行监管。

严格按照《广东《加强政府非税文件，落实非税。

尽收；严格审核。

规范非税收入减。

2.没有按照财政票据管理。

严格按照财政票。

票单位的资格进。

有关规定进行财政票据的橙色。

督促用票单位及。

发放使用。

票控税。

没有按照现行国有资产管。

严格按照现行国。

有资产进行管理。

理办法对园区国有资产进。

6

国有资产管理。

黄色。

预算组。

资产购臵养护的行管理及处臵，造成国有。

确认方面，确保。

资产流失。

可持续。

单位固定资产管。

没有按照现行国有资产管。

严格按照现有固。

7

理办法对园区国有资产进。

黄色。

行财组。

业单位固定资产。

理

行管理及处臵。

产的安全、完整。

权限。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

1.没有按照会计制度开展。

行政事业单位开展会计集。

橙色。

8

中核算工作。

会计核算中。

会计集中核算。

心

2.没有按照会计制度开展。

工程项目开展会计集中核。

橙色。

算工作。

1.没有按《会计从业资格。

一

管理办法》开展会计从业。

橙色。

考试、继续教育等考试资。

般

9

会计事务。

格、证件核发工作。

财政窗口。

权

2、存在对会计从业资格、

继续教育考试作弊问题的橙色。

限

监管漏洞。

没有按《完善外商投资企。

10。

外商投资企业事。

业财政登记管理制度的通。

橙色。

财政窗口。

务

知》核准各外商投资企业。

办证资格、年检资料。

财政投资项目工。

没有按照有关规定以及拨。

11。

程款的审核和拨。

款程序对请款资料进行认。

橙色。

基建组。

付

真审核及拨付。

廉政。

没有按照会计制集中核算工作，事业单位财务管业单位财务管理。

没有按照会计制集中核算工作，会计账务。

严格按《会计从计人员继续教育计从业相关考试。

严格按照《廉政局基本工作规范。

严格按《完善外制度的通知》、合年检实施方案真审核各外商投资料。

严格按照付款程资料，控制付款。

权限 序号 权力事项。

12。

工程投资审核业。

一

务

般

权

13。

经费支出审核、报。

销

限

14。

印章管理。

下

放

会计事务。

权

限

风险级次。

责任科室。

廉政。

严格遵守《基本。

没有按照财政评审制度开。

莞市财政资金投。

展审核、复核、会审、编。

红色。

投资审核中。

法》等基建管理。

撰评审报告等工作，导致。

心

核、会审、编撰。

评审结果不正确、不合理。

正、公开，注重。

政评审。

不按程序审核报销，财务。

黄色。

严格按照市财政。

管理不规范。

核、报销。

办公室。

不按规定使用单位印章。

黄色。

严格按照市财政。

行使用管理。

1、没有按规定对会计师事。

务所申请设立的资料进行。

橙色。

按规定对申请机。

初审。

2、没有按有关规定对会计。

按规定对申请机。

培训中介机构的办学资质。

橙色。

案。

进行核准及备案。

财政窗口。

3、没有按照相关规定到有。

按照相关规定到。

关企业进行会计基础工作。

橙色。

作规范化检查，

规范化检查。

4、没有按照相关规定对计。

按规定对申请机。

算机脱离手工记账进行核。

橙色。

案。

准并备案。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

1、执行民主集中制、局务公开。

1、切实抓好作风建设和党。

红

局领导。

建设，增强领导岗位风险。

等方面工作不完善。

识，强化自觉廉洁自律的1。

领导管理权。

2、利用职权，以权谋私、违规。

红

局领导。

2、严格执行审批制度。

审批。

3、工作不作为，对违法违纪行。

红

局领导。

3、强化学习，实行公开承。

为不过问、不处理。

行业监督不严、以权谋私、违规。

1、严格执行审批制度，

局领导和各。

制度，员工绩效考核制度。

2

行业管理权。

审批，导致行业风气败坏，出现。

红

科室。

2、坚持原则、秉公办事。

业内商业贿赂。

受行业群众监督。

1、工作态度不端正，工作效率。

1、加强职业道德培训，执。

黄

所有部门。

的规章制度，提高工作人。

低，影响工作的进度与质量。

3

素质。

内部管理权。

2、财务制度管理和人事工作不。

2、遵守国家的财务和人事。

橙

建设办。

规，严格执行财务管理和。

完善。

制度。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

房地产开发手册备。

作业；双岗审批制度、举。

1

格，对不符合条件的申请给予认。

橙

建设办。

案

员工绩效考核制度；加强。

可，违规操作。

力、道德教育。

商品住宅工程交楼对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

2

作业；双岗审批制度、举。

标准样板房现场检格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

员工绩效考核制度；加强。

查

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

3

4

建筑工程和市政基。

础设施工程自行招对申请资料审查不严格，违反规标（或代理招标）备定，对不符合条件的申请给予认案（投资额3000万可，违规操作。

元以下项目）。

房屋建筑和市政基。

对申请资料审查不严格，违反规。

础设施工程施工招。

定，对不符合条件的申请给予认。

标文件备案（投资额。

可，违规操作。

3000万元以下项目）。

严格按照工作审批程序执。

橙

建设办。

作业；双岗审批制度、举。

员工绩效考核制度；加强。

力、道德教育。

严格按照工作审批程序执。

橙

建设办。

作业；双岗审批制度、举。

员工绩效考核制度；加强。

力、道德教育。

5

6

7

房屋建筑和市政基。

严格按照工作审批程序执。

础设施工程招标投。

对申请资料审查不严格，违反规。

作业；双岗审批制度、举。

标情况报告、备案。

定，对不符合条件的申请给予认。

橙

建设办。

员工绩效考核制度；加强。

（投资额3000万元。

可，违规操作。

力、道德教育。

以下项目）。

房屋建筑工程和市。

政基础设施工程竣。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

工验收备案（施工总。

作业；双岗审批制度、举。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

承包一级及以上资。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

质承包范围的工程。

力、道德教育。

除外）。

对未领取施工许可。

对现场情况审查不严格，违反规。

严格按照工作审批程序执。

证的违法建筑处理。

作业；双岗审批制度、举。

定，对不符合条件的申请给予认。

橙

建设办。

（未办手续擅自开。

员工绩效考核制度；加强。

可，违规操作。

工工地）。

力、道德教育。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

市属大中型建设工。

严格按照工作审批程序执。

程项目初步设计审。

对申请资料审查不严格，违反规。

作业；双岗审批制度、举。

8

查（施工总承包一级。

定，对不符合条件的申请给予认。

橙

技术办。

员工绩效考核制度；加强。

及以上资质承包范。

可，违规操作。

力、道德教育。

围的工程除外）。

房屋建筑工程和市。

政基础设施工程施。

对申请资料审查不严格，违反规。

严格按照工作审批程序执。

工图设计文件审查。

作业；双岗审批制度、举。

9

定，对不符合条件的申请给予认。

橙

技术办。

备案（施工总承包一。

员工绩效考核制度；加强。

可，违规操作。

级及以上资质承包。

力、道德教育。

范围的工程除外）。

施工许可证的核发。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

（施工总承包一级。

作业；双岗审批制度、举。

10。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

及以上资质承包范。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

围的工程除外）。

力、道德教育。

建设工程项目现场。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

作业；双岗审批制度、举。

11。

使用袋装水泥进行。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

员工绩效考核制度；加强。

混凝土搅拌核准。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

12。

建设工程保证安全。

作业；双岗审批制度、举。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

施工的措施备案。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

房屋建筑工程和市。

政基础设施工程（施。

对申请资料审查不严格，违反规。

严格按照工作审批程序执。

工、监理）合同备案。

作业；双岗审批制度、举。

13。

定，对不符合条件的申请给予认。

橙

技术办。

（施工总承包一级。

员工绩效考核制度；加强。

可，违规操作。

及以上资质承包范。

力、道德教育。

围的工程除外）。

对申请资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

14。

房屋安全《鉴定报。

作业；双岗审批制度、举。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

告》备案。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

对申请资料、实际情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

廉租住房申请审核。

作业；双岗审批制度、举。

15。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

登记。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

对申请资料、实际情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

经济适用住房申请。

作业；双岗审批制度、举。

16。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

审核登记。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

对现场资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

作业；双岗审批制度、举。

17。

合同履约现场检查。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

对现场资料、现场情况审查不严。

严格按照工作审批程序执。

房屋建筑拆除工程。

作业；双岗审批制度、举。

18。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

备案及安全监督。

员工绩效考核制度；加强。

申请给予认可，违规操作。

力、道德教育。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

房屋建筑工程和市。

政基础设施工程地。

对现场资料、现场情况审查不严。

19。

基检测申报备案（总。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

承包一级及以上资。

申请给予认可，违规操作。

质的工程除外）。

20。

对现场资料、现场情况审查不严。

质量安全监督。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

申请给予认可，违规操作。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

施工起重机械和自。

对现场资料、现场情况审查不严。

21。

升式架设设施安装。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

验收登记备案。

申请给予认可，违规操作。

签发《房屋建筑工程。

对现场资料、现场情况审查不严。

22。

和市政基础设施质。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

量监督报告》。

申请给予认可，违规操作。

23。

签发《建筑工程施工。

对现场资料、现场情况审查不严。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

质安监站。

安全评价书》。

申请给予认可，违规操作。

本市施工企业（含劳。

对申请资料、现场情况审查不严。

24。

务分包）资质核准。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

（办公场所检查、人。

申请给予认可，违规操作。

员到位和证件检查）。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

序号。

权力事项。

风险级次。

责任科室。

本市监理企业资质。

对申请资料、现场情况审查不严。

核准（办公场所检。

25。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

查、人员到位和证件。

申请给予认可，违规操作。

检查）。

外市施工(含劳务分。

26。

包)、监理、造价咨。

对申请资料、现场情况审查不严。

询企业在莞备案登。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

(场所检查、人员申请给予认可，违规操作。到位和证件检查)。

施工、监理企业承接。

对申请资料、现场情况审查不严。

27。

业务登记（办公场所。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

建设办。

检查、人员到位和证。

申请给予认可，违规操作。

件检查）。

工程勘察劳务类资。

质核准（办公场所检。

对申请资料、现场情况审查不严。

28查、人员到位和证件。

格，违反规定，对不符合条件的橙。

技术办。

检查）、勘察现场抽。

申请给予认可，违规操作。

查

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

严格按照工作审批程序执作业；双岗审批制度、举员工绩效考核制度；加强力、道德教育。

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室。

1

般

权

限

2

1

放

2

权

限

3

权限 序号。

4

5

6

7

政府采购。

工程验收。

临时占用城市道路审批。

挖掘城市道路审批。

修剪、砍伐城市树木审批。

权力事项。

城市公用排水设施接驳工程备案。

婚姻登记。

计划生育。

办理入户。

1、应进行政府采购而不实施。

2、不按程序进行采购。

加强对。

的学习。

3、采购文件的编制违反公平竞争原则。

红

各业务部门。

成立内。

4、随意立项，将同类项目故意拆分成。

项必要。

若干小项以逃避公开招标。

行控制。

标，避。

1、工程质量不达标却通过验收。

制定了。

2、验收过程无第三方参与。

红

各业务部门。

程项目。

验收实。

3、对隐蔽工程不进行验收。

标准。

制定《。

不按规定审批临时占用城市道路申请。

红

市政设施办。

批办事。

法规实。

制定《。

不按规定审批挖掘城市道路申请。

红

市政设施办。

事指南。

实施。

制定《。

不按规定审批挖掘城市道路申请。

红

园林环卫办。

审批办。

律法规。

风险级次。

责任科室。

不按规定备案城市公用排水设施接驳。

制定《。

红

基础设施办。

备案办。

工程。

律法规。

不按规定进行婚姻登记。

红

婚姻登记处。

严格按。

未经查验出具计划生育证明，不按规。

制定了。

定办理《计划生育服务证》和《独生。

红

民政事务办。

南，严。

子女父母光荣证》。

不按规定办理相关入户申请。

橙

民政事务办。

制定了。

严格按。

购买社会保险。

建筑物名称命。

9

名（更名）。

餐饮服务许可。

10。

证

不按规定受理购买社会养老、医疗保险的申请。

不按规定受理建筑物名称命名（更名）申请。

1、餐饮服务建设项目食品安全设计审查。

2、餐饮服务建设项目竣工验收。

3、餐饮服务许可核准。

制定了。

橙 民政事务办。

有关法。

制定了。

橙 民政事务办。

有关法。

红

食品药品监 严格按。

红 督站 督，确。

红

权限 序号 权力事项 廉政风险点 风险级次 责任科室 廉。

100万元以下。

1、

工程招标。

一

般

权

限

2、 政府采购。

1、报名。采购中心、银行、财务科。

黄色。

投资项目交。

调查对象。

均能调取保证金入账资料。

易中心。

廉政建设。

2、开标现场，蓄意围标的企业见前。

现有定标。

来投标的人少，就会：1、恐吓、利。

标资质门。

诱其他投标单位不要交标书；2、如。

橙色。

各相关方。

必要时动。

果有其他1、2个单位交了标书，他。

的企业过。

们就会不交标书，任其流标。

时，要想。

3、流标后的处理。按规定需要重新。

公告，但由于园区工程普遍都属于工。

投资项目交。

制订科学。

期紧的项目，因此相关工程建设部门。

橙色。

易中心、工。

方式以吸。

均要求以延长公告时间的方式规避。

程建设部门。

投标。

重新公告。

1、确定采购方式。对于特殊货物或。

服务，采购人往往有采购偏向性，如。

果只能公开招标，那就需要设立一定。

熟悉有关。

的门槛和有针对性的技术参数；如果。

橙色。

财政分局、

《采购目。

能不采取公开招标方式，就要确定一。

采购中心。

法律法规。

种合适的采购方式。

这都有可能达不。

廉洁教育。

到采购目的，甚至引起拆标、流标、

投诉，抵触相关采购规定。

权限 序号 权力事项。

移民办廉政风险点及防控措施

廉政风险防控措施

党的作风就是党的作风。是党的无产阶级性质和世界观在党的工作和活动中的体现。党性原则在政治、思想、组织、工作、生活中的体现，是全党包括各级党组织和党员个人的一贯态度和行为。以下是为大家整理的关于,欢迎品鉴！

1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

2、检查时接受被检单位吃请。

3、对检查对象索要财物。

4、公车私用。

1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写建管中心公务车使用单(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一

1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

力。

2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。

[关键词]财务管理廉洁识别防控研究。

在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析。

成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。

（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析。

资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。

（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析。

出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。

（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析。

（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。

（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。

（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造成损失。

（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。

（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线。

在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务;刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。

（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。

（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发现问题，及时弥补漏洞。

（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职，严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度，降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。

（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的有效保障。

财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手，针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成防范廉洁风险的有效保障。

1、在施工队伍?决算资料不?全的情况下?办理支付手?续;。

2、对民工决算?过程采取吃?、拿、卡、要;。

3、向他人泄露?财务相关信?息;。

4、在报账过程?中不按财务?管理制度办?事;。

5、用白条、不正规发票?，增开、虚开发票入?账;。

6、领导授意出?纳人员直接?拿现金办事?;。

7、工程业主方?在项目部银?行帐上过钱?;。

8、公款私存、公款打入私?人银行卡;。

9、费用报销，讲人情，对原始凭证?的审核部严?格，不规范;。

10、为自己利益?建立账外账?，隐匿收入，少计入本;。

1、严格按程序?、规定办事，定期核查，加强自律;。

2、加强廉洁自?律，严格按程序?和规定办事?;。

3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入?账;。

4、必须在资料?完整，手续齐备的?情况下才能?支取现金;。

1/2页。

5、严格执行项?目部结算制?度，避免洗钱现?象发生;。

6、按财经制度?设置会计、出纳等岗位?;。

7、按照财务管?理制度办事?，认真落实财?务公开;。

8、对不正规发?票应坚决纠?正，有问题及时?向主管领导?汇报;。

10、加强自身学?习，认真贯彻执?行《会计法》和相关财务?制度。对原始凭证?要认真审核?，力求规范合?法。

成华生态环境局自机构改革以来，在市纪委派驻市生态环境局纪检组的坚强领导下，在区纪委派驻区商务局纪检组的指导和帮助下，成华生态环境局始终坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实十九届中央纪委三次全会、省纪委十一届四次全会、市纪委十三届七次全会精神，坚持标本兼治、综合治理、注重预防，切实转变工作作风，认真落实党风廉政建设责任制，明确重点，改革创新，全面推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强党风廉政建设，为营造风清气正的政治生态环境提供坚强保障。现将生态环境系统机构改革以来工作开展情况汇报如下。

（一）加强政治思想建设。

（1）加强思想理论建设。严格按照市区两级纪检组的工作安排，制定党风廉政建设主体责任清单，认真落实“三会一课”制度，学习贯彻中央和地方的有关文件精神，不断强化创新理论，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，勇于担当作为，以求真务实作风坚决把党中央决策部署落到实处。

（2）强化思想作风建设。认同党的性质、纲领、宗旨，落实党的路线方针、政策，是全局干部职工必备的素质，讲政治，是我们必须坚持的底线。坚持思想上行动上的自觉，牢固树立社会主义核心价值观，坚定不移坚持走中国特色社会主义道路，坚决做到清正廉洁、勤政务实，把为党尽职、为民造福作为根本政治担当，永葆共产党人的政治本色。

（3）认真履行主体责任。严格执行局内《“三重一大”事项议事规则》，凡涉及“三重一大”事项一律在局党组会上议定。

（二）明确职责落实责任。

（1）制定全年目标计划。认真落实市派驻生态环境局纪检组及区纪委监委部署的党风廉政建设和反腐败工作任务。制定年度领导班子党风廉政建设主体责任清单及班子成员责任清单；落实主要领导与班子成员、班子成员与科室负责人层层签订《年度党风廉政建设责任书》，把责任明确到主管人和具体承办人，使责任主体、责任内容、责任目标清晰明确，做到层层抓落实；组织好本单位领导班子及班子成员述责述廉大会，压实党风廉政建设主体责任和“一岗双责”责任。

（2）定期开展提醒谈话。每季度由局主要领导与分管领导、分管领导与科室负责人进行提醒谈话，及时了解掌握党风廉政建设工作开展情况，共同研讨措施，对发现的苗头性、倾向性问题尽力抓早、抓小。

（三）加强预防腐败体系建设。

（1）建立健全工作机制。重点针对资金使用、项目建设、行政审批、执法检查、科级以上人员职务晋升等重要领域的自查自纠工作，岁末年初、重大节日等节点，定期开展专项督促检查；对服务窗口规范服务情况、干部职工在岗在位情况、工作状态等情况开展不定期抽查。

（2）完善岗位廉政风险防控建设。制定成华生态环境局《廉政风险点及防控措施表》，局领导班子成员及各科室认真清理自身和本科室职权，梳理廉政风险点，将行政执法、行政审批等权力事项纳入监管内容，真正达到预警在先、监督防范实时的目的。

（四）开展各类专项整治工作。

（1）广泛开展专项整治工作。结合“反四风”“三严三实”“两学一做”和“不忘初心牢记使命”学习教育主题活动，广泛开展侵害群众利益不正之风和腐败问题专项整治、领导干部赌博敛财专项整治、扶贫领域违纪违规问题专项整治、违规收送礼金问题专项整治等整治工作，并取得实效。

（2）开展专项治理“微腐败”工作。征求、收集服务对象和人民群众的意见及诉求，发动干部职工针对“不作为、慢作为、乱作为”积极开展专项排查整治，取得了阶段性成效。

（3）持续开展正风肃纪活动。实时关注本单位的违反中央“八项规定”和“四风”问题新动向新表现，不定期开展自查自纠工作。收集服务对象和办事群众意见建议，严查群众身边的“四风”问题。

（4）持续开展警示教育。在重大节假日向全体干部职工发送廉洁信息，重申中央“八项规定”精神，弘扬清风正气；及时学习传达中央、省、市纪委关于违法违纪行为相关通报，督促领导干部学习《党的十九大以来查处违纪违法党员干部案件警示录》及《无禁区全覆盖零容忍》、阅读《忏悔实录》、观看反腐教育警示片等反面教材。积极参加成华区纪委监委组织的“清廉成华，评政问廉”电视监督问责活动，使干部从中受教育，强化遵纪守法的自觉性。

（一）机构改革以来，成华生态环境局接受市派驻纪检组及区派驻纪检组的双重领导和监督，日常工作量大，单位岗位责任风险点多，纪检监察工作由办公室人员兼职，工作难以胜任。建议各区（市）县增设纪检监察室，指定一名副局长分管此项工作，日常工作由专职人员负责。

（二）部分干部廉洁自律意识不强，不能完全把党风廉政建设和自身实际工作结合起来，没有解决实际工作中存在的廉政问题。建议由市局统一安排各区（市）县，分期分批组织人员加强党风廉政建设方面的学习教育，努力提高生态环境系统工作人员的遵纪守法的自觉性。

（三）负责纪检监察工作人员专业素质不强，理论知识不够扎实。建议由市局组织各区（市）县，主办纪检监察工作培训，切实加强纪检监察人员的专业素质和工作技能。

[摘要]本文通过对财务管理工作中廉洁风险点的识别与分析，结合财务管理工作的特点，研究制定出严密有效的防控措施，进一步提高财务人员对腐败行为的预防能力，确保财务管理工作依法合规，为企业持续高效发展保驾护航。

[关键词]财务管理廉洁识别防控研究。

在财务管理日常工作中，因为专业分工较细，有些财务人员难以从一个较为全面的高度看待本岗位的廉洁风险，也难以从客观的角度识别分析本岗位的廉洁风险。因此，组织财务管理人员全面、深入的识别本岗位的廉洁风险点是意义重大的。通过准确识别财务管理廉洁风险点，促进财务管理人员加深对廉洁风险的认识，为今后合规开展财务管理工作建立起廉洁风险的高压线、警戒线。

（一）资金支出相关岗位廉洁风险点识别与分析。

成本核算管理岗、材料核算管理岗、在建工程核算管理岗、修理费用核算管理岗、费用核算管理岗是负责结算付款审核的第一道关口，存在的廉洁风险点主要有三个方面：1、未严格执行资金授权审批制度;2、未审查发现结算付款资料中的虚假信息;3、未及时编制结算付款凭证。稽核管理岗、资金结算管理岗、出纳管理岗、财务部门负责人是结算付款凭证编制后至最终款项支付过程中的几道审核关口，如果这些财务管理人员把关不严，审核监督流于形式，使付款凭据不全或存在明显漏洞的款项得以支付，导致问题款项无法追回，给企业造成损失。

（二）资金收入相关岗位廉洁风险点识别与分析。

资金收入相关岗位主要是销售核算管理岗，廉洁风险点是：放松对自身要求，与客户进行利益输送，谋取个人利益，在确认收入时结算销量小于实际销量，少结算产品销售收入，减少或延缓企业资金回收，给企业带来损失。如果相关审核监督严格把关，定期盘库进行账实核对，这一廉洁风险出现的机率会大大降低，有效的监督机制会让心存贪念的人不敢伸手，伸手必被捉，营造不能腐的氛围，在保障企业利益不受损害的同时，也是对财务管理人员的一种保护，避免其一念之差，造成终身悔恨。

（三）出纳管理岗位廉洁风险点识别与分析。

出纳管理岗负责资金的收入与支出，是离资金最近的岗位，也是廉洁风险较高的岗位。出纳管理岗的廉洁风险主要是：公款私存，私自背书转让转账支票，挪用或侵吞资金，给企业带来损失。

（四）其他岗位廉洁风险点识别与分析。

（1）税收发票管理岗。主要廉洁风险是：廉洁意识欠缺，放松对自身要求，收受客户好处，帮助其谋取不正当利益，为客户多开增值税发票，或者为不具备真实业务的客户开具增值税发票。

（2）固定资产核算管理岗。主要廉洁风险是：会计核算处理前审核把关不严，对未按规定进行资产评估或评估价值明显低于资产本身价值的固定资产处置进行会计核算处理，导致国有资产流失。分析其原因，主要是财务管理人员廉洁风险意识淡薄，不严格要求自己，不遵守合规原则，为个人或其他单位谋取不正当利益，给企业造成损失。

（3）往来对账管理岗。主要廉洁风险是：工作责任心不强，或顾及人情、谋私利，不认真履行岗位职责，未按规定对长期债权、债务进行定期检查、及时清理，形成呆坏账，影响了企业形象，给企业利益造成损失。

（4）预算分析管理岗。主要廉洁风险是：因顾及人情，预算分解至各下级单位尺度不一，降低预算指标可执行性，影响预算执行积极性，未达到预算管理效果，给企业带来损失。分析其原因，主要是廉洁风险意识淡漠，放松对自身要求，为个人利益放弃企业长远利益。

（一）加强廉洁从业教育，提高自身修养，建立廉洁风险的思想道德防线。

在市场经济新形势下，加强对财务管理人员廉洁从业教育，一方面要采用典型案例和违法违纪人员现身说法等生动、直观的教育方式，进一步增加財务管理人员的法律意识和道德意识，提高拒腐防变能力，在诱惑面前站稳立场，慎重走好人生的每一步;另一方面要树立正面榜样，在要求财务管理人员不能做什么的同时，告诉他们应该怎么做，怎样才能做到最好，树立起先进的榜样，如：明察秋毫，及时发现问题;严守规章制度，秉公办理业务;刻苦钻研业务，不断提高业务水平等等。

（二）加强重要岗位人员监督，有效管控业务流程，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。

（1）及时掌握财务管理重要岗位人员的思想动态。要定期不定期地分析财务管理重要岗位人员的思想动态和表现，着重了解是否有赌博、炒股、购买彩票、经商、与社会劣迹人员往来和追求超常消费等情况，掌握可能发生违法违纪的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善财务管理人员岗位定期轮换制度。定期轮换岗位是防范廉洁风险的有效措施，通过岗位轮换，及时发现违法违纪行为，降低企业损失。并且从事某个岗位工作时间久了，会形成思维定式，难以发现本岗位存在的问题和不足，岗位轮换后，其他财务管理人员会从新的角度审视这项工作，便于发现问题，及时弥补漏洞。

（3）加强业务流程的有效管控。“得控则强，失控则乱”，负责财务业务复核、审核、审批等环节的财务管理人员应各司其职，严格按制度规定认真核实业务单据，加强管控，不流于形式，把不廉洁行为扼杀于初期，用强有力的监督提高违规违纪的难度，降低谋取私利思想产生的机率。针对复核、审核、审批等环节发现问题及时记录，定期进行总结分析，在财务管理人员之间进行交流、开展讨论，资源共享、举一反三，不断提升财务管理人员对违规违纪问题的甄别能力，铸就防范廉洁风险的坚实屏障。

（三）定期开展内部自查，查找漏洞，形成防范廉洁风险的有效保障。

财务部门应该定期组织经验较为丰富的财务管理人员，从原始凭证、会计凭证、会计账簿、会计报表、会计核算等方面着手，针对财务管理工作中的廉洁风险点，对财务工作进行全面自查。在检查过程中，以资金安全为中心，不但查找因业务知识不扎实或粗心造成的错误，也查找资金授权审批的执行、业务办理的审核管控等方面存在的问题。检查结束后，针对检查中发现的问题提出改进建议，形成检查报告，在财务部门内部会议上予以公布并展开充分讨论。通过自查自纠，在提高财务管理人员业务水平的同时，加强各岗位人员的合规意识和廉洁风险防范意识，形成防范廉洁风险的有效保障。

一、对原始凭证审核不严格，出现原始凭证不真实、不合法风险；记账凭证未审核，记账信息错误，造成报表数据不准确风险；预算编制不全面、不合理，对收入、支出估计不合理风险；如果未按照部门预算编制采购计划，未按规定进行采购，未按规定入账等，造成资产流失风险。

二、会计制度执法不严格，出现廉政意识不强的风险。 。

三、工作中，有受上级或领导压力造成不能严格执行财务制度的风险。 。

四、可能发生利用职务之便人情收费、编制人情预算、人情支出等风险。 。

八、财务科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。

五、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

在人事管理中，干部招录、任用、考核、评先等，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

在财务管理中，在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能产生不廉洁行为;不严格审批程序，可能产生不廉洁行为;公务接待超标准超规格，可能产生不廉洁行为。

在资产管理中，购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为;分配资产时，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为;资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能产生不廉洁行为。车辆管理中，不按规定办事，公车私用，可能产生不廉洁行为;公车维修时，弄虚作假，可能产生不廉洁行为。

个人守纪方面，办公室人员负责人、财、物的管理，在管理中，可能产生不廉洁行为。

一是抓好干部人事管理。严格执行人事纪律，规范操作程序，严格把好进出两大关口。

二是抓好财务管理。严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的权限审批支出事项，重大支出由局长办公会审定;报销发票必须有经办人、科室负责人签字，并提交办公室审核，主要领导签字;公务接待严格按局《资源节约实施意见》执行，严禁超标准超规格接待。

三是抓好物的管理。一是办公用品采购、公物管理，严格按照局《公用物资管理办法》执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。二是公车管理使用和维修，严格按照《江北区审计局车辆管理办法》管理公车，严禁公车私用。车辆维修严格按《江北区机关公务车定点维修办法》规定的程序执行。

四是抓好个人守纪。认真履行职责，严格执行各项廉政纪律和审计“八不准”纪律。

财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。

财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。

（一）财务控制制度没有完全落实到位。

很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。

（二）少数财务人员在工作中存在惰性。

很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。

（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。

财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。

（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。

在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。

（四）财务信息化建设落后。

很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了sap等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。

针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次实施财务岗位风险排查。

为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。

（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。

近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。

（三）加强培训，提升财务人员专业功底。

为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。

（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。

近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业sap系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的sap系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。

1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。

（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。

（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。

师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。

（4）加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。

1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。

（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

（2）监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。

1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民-主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。

执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部管理、相互制约上下功夫。

（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。

（3）全程监督干部选拔任用、教师招聘、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。

（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。

（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。

（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执行制度的行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。

一、行政领导干部。

风险点：（风险等级一级）。

1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

8、在资金分配上，不按规定办事；

9、在签字报账上，不按规定办事；

10、利用职权，随意支配资金；

11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

12、在临时用工选用上，任人唯亲；

13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

二、党群领导干部。

风险点：（风险等级一级）。

2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍；

3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

4、不按有关规定选拔和任用干部；

5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理；

4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

9、严格按照规定开支、报销工会经费；

10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

三、纪检监察。

风险点：（风险等级一级）。

1、对督查工作中出现的问题视而不见；

2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

4、监督不到位，影响单位稳定；

6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

5、实事求是，突出重点，注重实效。

四、办公室。

风险点：（风险等级二级）。

1、随意乱使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

3、利用购买办公用品之机乱开发票；

4、随意采购、乱发办公用品；

5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

2

7、不按单位规定程序、规章制度办事；

8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

10、利用职权给人提供相关信息；

11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

五、劳动人事。

风险点：（风险等级二级）。

1、不按规定使用印章；

2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票。

4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

5、透露人事档案及相关信息；

6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

六、财务会计。

风险点：（风险等级一级）。

1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露财务相关信息；

4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

7、工程业主方在我银行帐上过钱；

廉政风险防控措施建议

1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算(一级预警);。

2、对大额资金的使用不公开透明(一级预警);。

3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围(一级预警);。

4、未按规定任用、调整、交流干部(一级预警);。

5、泄露讨论干部任免的情况(一级预警);。

6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件(一级预警);。

7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误(二级预警);。

8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的(二级预警);。

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生(三级预警).

1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督;。

2、定期公布资金使用情况;。

3、推荐干部要召开会议,公布任职条件;。

4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则;。

5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。

6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度;。

7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩;。

8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复;。

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、立案庭负责人)。

1、立案审查环节:。

(1)、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障(一级预警);。

(2)、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件(一级预警);。

(3)、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决(二级预警);。

(4)、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公(二级预警);。

(5)、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益(一级预警);。

(6)、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊(二级预警).

2、收退费环节:。

(1)、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益(一级预警);。

(2)、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益(一级预警);。

(3)、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪(一级预警).

3、财产保全环节:。

(1)、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益(二级预警);。

(2)、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益(一级预警);。

4、信访接待环节:。

(1)、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益(三级预警);。

(2)、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益(二级预警);。

(3)、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。

(1)、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益(二级预警);。

(2)、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益(一级预警);。

(3)、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益(一级预警);。

(4)、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用(一级预警);。

(5)、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益(二级预警);。

(6)、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益(三级预警);。

(7)、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公(二级预警);。

(8)、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益(二级预警);。

(9)、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公(一级预警).

6、送达环节:。

违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益(二级预警);。

7、分案及司法统计环节:。

(1)在分案时存在说情现象(三级预警);。

(2)在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致(三级预警).

1、立案审查环节:。

(1)、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定;。

(2)、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督;。

(3)、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人;。

(4)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。

(5)、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定;。

(6)、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.

2、收退费环节:。

(1)、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定;。

(2)、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查;。

(3)、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.

3、财产保全环节:。

(1)、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定;。

(2)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.

4、信访接待环节:。

(1)、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查;。

(2)、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续;。

(3)、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。

(1)、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定;。

(2)、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查;。

(3)、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事;。

(4)、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行;。

(5)、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨;。

(6)、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度;。

(7)、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定;。

(8)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。

(9)、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.

6、送达环节:。

加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.

7、分案及司法统计环节:。

(1)、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡;。

(2)、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、各部门负责人)。

1、诉讼保全环节:。

(1)、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益(一级预警);。

(2)、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).

2、证据环节:。

(1)、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益(一级预警);。

(2)、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益(二级预警);。

(3)、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪(一级预警).

3、审理裁判环节:。

(1)、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公(二级预警);。

(2)、滥用自由裁量权,量刑不当(一级预警);。

(3)、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为(一级预警);。

(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法(二级预警);。

(5)、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正(一级预警);。

(6)、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力(二级预警);。

(7)、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益(一级预警);。

(8)、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力(一级预警);。

(9)、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益(一级预警);。

(10)、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力(二级预警);。

(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性(二级预警);。

(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾(一级预警);。

(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益(一级预警);。

(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案(一级预警);。

(15)、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾(一级预警);。

(16)、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力(一级预警);。

(17)、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力(一级预警);。

(18)、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力(一级预警);。

(19)、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判(一级预警);。

(20)、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益(二级预警).

4、案后环节:。

(1)、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾(二级预警);。

(2)、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率(二级预警);。

(3)、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益(二级预警);。

(4)、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力(三级预警);。

(5)、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象(二级预警).

1、诉讼保全环节:。

(1)、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定;。

(2)、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.

2、证据环节:。

(1)、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序;。

(2)、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序;。

(3)、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.

3、审理裁判环节:。

(1)、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人(律师)不正当交往;。

(2)、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法;。

(3)、严格按规定处理赃款赃物;。

(4)、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定;。

(5)、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用;。

(6)、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序;。

(7)、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理;。

(8)、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案;。

(9)、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度;。

(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案;。

(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规;。

(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度;。

(15)、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度;。

(16)、加强业务学习,提高工作责任心;。

(17)、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作;。

(18)、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度;。

(19)、加强业务培训,提高业务水平和政治素质;。

(20)、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.

4、案后环节:。

(1)、严格执行判后答疑工作的有关规定;。

(2)、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定;。

(3)、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查;。

(4)、加强思想教育,提高为民服务意识;。

(5)、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、执行局负责人)。

1、执行措施环节:。

(1)、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益(一级预警);。

(2)、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益(二级预警);。

(3)、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益(三级预警);。

(4)、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益(三级预警);。

(5)、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性(二级预警).

2、执行财产管理分配环节:。

(1)、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为(一级预警);。

(2)、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为(一级预警);。

(3)、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为(一级预警);。

(4)、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益(一级预警);。

(5)、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益(二级预警);。

(6)、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益(一级预警).

3、执行异议环节:。

(1)、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益(二级预警);。

(2)、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益(三级预警);。

(3)、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益(一级预警);。

(4)、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益(一级预警).

4、其他执行工作环节:。

(1)、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益(一级预警);。

(2)、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾(二级预警);。

(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益(二级预警).

1、执行措施环节:。

(1)、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案;。

(2)、严格执行相关规定,实施执行公开;。

(3)、严格执行相关规定,实施案件追踪监督;。

(4)、加强工作责任心,严格履行办案程序;。

(5)、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.

2、执行财产管理分配环节:。

(1)、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识;。

(2)、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐;。

(3)、加强监督管理,严格财务审批制度;。

(4)、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养;。

(5)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序;。

(6)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.

3、执行异议环节:。

(1)、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识;。

(2)、强化监督力度,严格执行公开制度;。

(3)、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象;。

(4)、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.

4、其他执行工作环节:。

(1)、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法;。

(2)、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案;。

(3)、严格执行相关规定,依法办案.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、法警大队负责人)。

1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患(一级预警);。

2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实(一级预警);。

3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果(一级预警).

1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平;。

2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心;。

3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、监察室负责人)。

1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底(二级预警);。

2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正(二级预警);。

3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观(二级预警);。

4、接受被监督、监察对象的请客送礼(一级预警).

1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规;。

2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识;。

3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.

4、提高自身素质,严格制度落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、政工科负责人)。

1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实(一级预警);。

2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动(一级预警);。

3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件(二级预警);。

4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍(二级预警);。

5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平(二级预警);。

1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督;。

2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。

3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督;。

4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报;。

5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、办公室负责人)。

1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通(三级预警);。

2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响(一级预警);。

3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为(一级预警);。

4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪(一级预警);。

5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为(二级预警);。

6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪(一级预警);。

7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为(一级预警);。

8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡(二级预警);。

9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件(一级预警);。

10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气(二级预警);。

11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失(一级预警);。

12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认(一级预警).

1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心;。

2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度;。

3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核;。

4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度;。

5、严格报销审核,认真执行财务管理制度;。

6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行;。

7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度;。

8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查;。

9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定;。

10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行;。

11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序;。

12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、研究室负责人)。

政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾(一级预警).

把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

廉政风险防控制度措施

镇廉政风险防控措施

廉政风险防控措施建议

(一)廉政风险点(责任人:党组书记、各党组成员)。

2、对大额资金的使用不公开透明(一级预警);。

3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围(一级预警);。

4、未按规定任用、调整、交流干部(一级预警);。

5、泄露讨论干部任免的情况(一级预警);。

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生(三级预警).

2、定期公布资金使用情况;。

3、推荐干部要召开会议,公布任职条件;。

4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则;。

5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。

7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩;。

8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复;。

9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、立案庭负责人)。

1、立案审查环节:。

(5)、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益(一级预警);。

(6)、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊(二级预警).

2、收退费环节:。

(3)、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪(一级预警).

3、财产保全环节:。

4、信访接待环节:。

(1)、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益(三级预警);。

(3)、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。

(4)、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用(一级预警);。

(5)、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益(二级预警);。

(8)、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益(二级预警);。

(9)、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公(一级预警).

6、送达环节:。

7、分案及司法统计环节:。

(1)在分案时存在说情现象(三级预警);。

(2)在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致(三级预警).

1、立案审查环节:。

(1)、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定;。

(2)、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督;。

(3)、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人;。

(4)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。

(5)、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定;。

(6)、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.

2、收退费环节:。

(1)、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定;。

(2)、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查;。

(3)、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.

3、财产保全环节:。

(2)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.

4、信访接待环节:。

(1)、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查;。

(2)、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续;。

(3)、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.

5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:。

(1)、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定;。

(2)、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查;。

(3)、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事;。

(4)、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行;。

(5)、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨;。

(6)、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度;。

(7)、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定;。

(8)、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度;。

(9)、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.

6、送达环节:。

加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.

7、分案及司法统计环节:。

(1)、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡;。

(2)、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、各部门负责人)。

1、诉讼保全环节:。

(2)、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益(二级预警).

2、证据环节:。

(3)、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪(一级预警).

3、审理裁判环节:。

(2)、滥用自由裁量权,量刑不当(一级预警);。

(3)、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为(一级预警);。

(6)、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力(二级预警);。

(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性(二级预警);。

(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益(一级预警);。

(20)、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益(二级预警).

4、案后环节:。

(1)、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾(二级预警);。

(5)、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象(二级预警).

1、诉讼保全环节:。

(1)、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定;。

(2)、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.

2、证据环节:。

(1)、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序;。

(2)、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序;。

(3)、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.

3、审理裁判环节:。

(2)、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法;。

(3)、严格按规定处理赃款赃物;。

(4)、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定;。

(5)、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用;。

(6)、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序;。

(7)、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理;。

(8)、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案;。

(9)、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度;。

(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案;。

(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规;。

(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度;。

(15)、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度;。

(16)、加强业务学习,提高工作责任心;。

(17)、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作;。

(18)、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度;。

(19)、加强业务培训,提高业务水平和政治素质;。

(20)、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.

4、案后环节:。

(1)、严格执行判后答疑工作的有关规定;。

(3)、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查;。

(4)、加强思想教育,提高为民服务意识;。

(5)、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、执行局负责人)。

1、执行措施环节:。

(3)、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益(三级预警);。

(5)、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性(二级预警).

2、执行财产管理分配环节:。

(2)、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为(一级预警);。

(3)、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为(一级预警);。

(6)、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益(一级预警).

3、执行异议环节:。

(2)、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益(三级预警);。

(4)、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益(一级预警).

4、其他执行工作环节:。

(2)、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾(二级预警);。

(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益(二级预警).

1、执行措施环节:。

(2)、严格执行相关规定,实施执行公开;。

(3)、严格执行相关规定,实施案件追踪监督;。

(4)、加强工作责任心,严格履行办案程序;。

(5)、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.

2、执行财产管理分配环节:。

(1)、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识;。

(2)、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐;。

(3)、加强监督管理,严格财务审批制度;。

(4)、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养;。

(5)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序;。

(6)、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.

3、执行异议环节:。

(1)、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识;。

(2)、强化监督力度,严格执行公开制度;。

(3)、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象;。

(4)、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.

4、其他执行工作环节:。

(2)、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案;。

(3)、严格执行相关规定,依法办案.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、法警大队负责人)。

3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果(一级预警).

1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平;。

2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心;。

3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、监察室负责人)。

4、接受被监督、监察对象的请客送礼(一级预警).

1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规;。

2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识;。

3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.

4、提高自身素质,严格制度落实.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、政工科负责人)。

1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实(一级预警);。

3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件(二级预警);。

2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露;。

4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报;。

5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、办公室负责人)。

5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为(二级预警);。

9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件(一级预警);。

10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气(二级预警);。

12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认(一级预警).

1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心;。

2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度;。

3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核;。

4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度;。

5、严格报销审核,认真执行财务管理制度;。

6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行;。

7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度;。

8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查;。

9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定;。

10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行;。

11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序;。

12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

(一)廉政风险点(责任人:分管领导、研究室负责人)。

政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾(一级预警).

把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

廉政风险防控措施

财务岗位风险,是指某些岗位因其特殊性，有一定的概率出现工作差错或营私舞弊等，可能给企业带来一定的损失。财务岗位风险形成的原因，主要有两个方面：一是相关财务制度、业务流程不完善，或者制度和流程较为完善但实施不到位，导致财务工作容易出现差错，为个别动机不纯的人“钻空子”留下了漏洞；二是个别财务人员业务水平较差或者思想道德存在问题，不能较好地履行自已的岗位职责，甚至有损害公司业利益而谋取私利的行为。

财务岗位风险主要有四类，一是工作差错，是指财务人员在处理业务过程中，由于工作不细致、不严谨，可能造成资金收、付出错，以及财务数据混乱、会计信息失真等；二是营私舞弊，是指财务人员利岗位便利，采取贪污、挪用、内外勾结等手段，违纪违法、损公肥私；三是财务监督不到位，是指财务人员没有切实履行自已的财务监督职责，对在本岗位所发现的企业内部存在的问题听之任之，事不关已、高高挂起；四是财务管理不到位，财务人员由于工作态度消极或业务素质低下，不能在资金金管理、预算管理、成本费用管理、税税务筹划等方面进行改进和加强，不能为企业的生存和发展出谋献策，不能为管理层的决策提供有效的财务支持。

（一）财务控制制度没有完全落实到位。

很多企业根据《企业内部控制基本规范》等制订了完整的财务流程和财务制度，但往往是为了应付内部检查或外部审计，在实际执行过程中打了折扣。笔者所在企业，前几年因为减员增效，财务人员大幅精简，个别规模较小的子公司由于财务人员较为紧张，不得已之下由财务负责人兼任出纳，出现了不相容职责集中于一个人身上的现象。再比企业财务人员频繁岗位调动较为频繁，在工作移交过程中“点到为止”，移交人没有向被移交人具体细致地说明本岗位工作的详细情况、存在的问题、需要解决的遗留事项以及如何加强财务管理的建议，导致被移交人在新的岗位上开展工作较多被动，由于情况不熟悉容易出现工作差错。

（二）少数财务人员在工作中存在惰性。

很多岗位的财务工作很繁琐、单调，少数财务人员在工作中有一定的惰性，习惯于拖拉，如不主动、及时与客户或供应商进行应付账款、应收账款的核对；对业务部门提供的原始业务单据不认真审核；不及时填制会计凭证，到了月底对会计业务进行一次性的“成批”处理；在会计凭证审核过程中，少数财务人员“充分相信”制单人，“走马观花”地随意签字等等。以上现象的后果，往往是财务人员对于一些问题不能及时发现，增加了岗位差错的概率，可能给公司造成较大损失而无法挽回。如涟钢某子公司在对某供应商支付货款时，在支付现款的同时，出纳人员不细心又支付了相同金额的银行承兑汇票，由于会计凭证直至月底才“一次性成批”填制，财务系统中不能及时反映与供应商的真实往来，直至下月初该子公司财务负责人才发现重复支付货款，此时该供应商已因其他经济纠纷而被法院冻结所有财产，公司追回多付款项的可能性已极小。

（三）个别财务人员不遵守职业道德，不坚持原则，甚至存在内外勾结等不法行为。

财务工作的很多岗位，都是为企业经济业务把关的最后一道“防线”，如果财务人员在主观思想上存在问题，将给企业带来较大的损失。在实际工作过程中，个别财务人员往往因外部业务人员的一些“小恩小惠”，在费用报销、采购和销售结算、工程结算等过程中，不严格执行相关制度，不认真执行合同条款，人为形成财务管理漏洞。

（三）少数财务人员的业务知识和业务水平达不到岗位要求。

在企业的财务系统中，筹融资管理、全面预算管理、税务筹划等关键岗位，一般要求财务人员掌握较多的财务知识，有较强的沟通协调能力，对企业的生产经营比较熟悉。如果财务人员的“复合性”能力不足，难以胜任上述岗位，就不能充分发挥财务管理的作用，可能给企业带来较大的“管理性损失”，这种隐性的间接损失难以计量，但其潜在的负面影响可能更甚于因个别财务人员违法乱纪带来的直接损失。

（四）财务信息化建设落后。

很多企业都十分重视信息化建设，如不少大型企业采用了sap等先进的管理软件。但在实际工作中，部分岗位财务人员的工作方式和观念还停留在十多年前，不能与时俱进，对信息系统不熟悉，不能及时提交需求对系统进行深入开发，不能依靠信息化建设处理一些简单重复工作，在企业实施扁平化管理和人员精简后，一些岗位由于过多的手工操作容易出现工作差错。

针对上述岗位风险防范上存在的问题，涟钢近年来采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次实施财务岗位风险排查。

为切实防范岗位风险，财务部每年一次进行岗位风险排查。在岗位风险排查表中，每个岗位的财务人员需认真进行自我梳理，从岗位职责、业务流程、可能存在的风险点进行逐一识别，并制定应对的措施，同时，按期检查这些措施是否执行到位，从而在有限的范围内有效地防止了部分风险的发生，进一步也完善了涟钢的内控体系。

（二）完善财务控制制度，重点抓落到实处。

近年来，涟钢财务部出台《对账管理办法》《岗位移交管理办法》等一系财务控制制度和流程，对岗位风险的防范起到了积极作用。如在《对账管理办法》中，对每个相关岗位的与供应商或客户的对账方式、对账频率、对账留痕、问题处理都做了明确的规定，为确保制度落到实处，财务部每半年进行一次对账情况的检查，对于未严格执行制度的，从严予以考核。再如在《岗位移交管理办法》中，明确规定工作移交表的格式，并特别强调工作移交三个月内，如新任财务人员在该岗位出现工作差错等，移交人亦需承担相应的责任。

（三）加强培训，提升财务人员专业功底。

为提升财务人员的业务知识和财务管理水平，确保广大财务人员能胜任岗位职责，首先，财务部邀请各单位技术人员前来授课，为大家讲解生产工艺知识、产品开发、市场营销等等，还分批组织全体财务人员到生产现场，切身体会“钢铁是怎样炼成的”，增加感性认识，促进员工从掌握单一的财务知识向拥有钢铁企业综合型知识转变；其次是组织年轻员工到高校参加财务管理短期培训，进一步提升财务管理理念和知识，并借助涟钢会计学会的平台，多次组织税收、内控等方面的会计人员后续教育，更新财务人员的知识体系。同时围绕应知应会两个方面，积极创新和丰富青工技能大赛比武的模式，进一步营造比学赶超的浓厚的学习氛围，促进大家熟练掌握各种财务分析手段和工具。

（四）推进会计信息化建设，降低岗位风险。

近年来，为减少部分岗位的简单重复劳动，同时防范依靠手工操作带来的岗位风险，涟钢财务部先后开发了银行与企业对账、企业sap系统与金税系统对接进行已认证发票勾对等信息系统，取得了良好效果。比如通过信息化系统实现进项发票风险管控系统，具体通过在现有的sap系统平台上开发增值税发票管理系统，利用增值税专用发票二维码的全国推广使用，通过二维码扫描设备进行发票快速扫描提取数据，实现自动与金税网上认证系统数据匹配核对、自动汇总生成税控报表，这样能及时发现问题票，全面杜绝了问题票“入了账、税没抵”的情况。

廉政风险防控措施

设备科廉政风险防控措施