提供资料申请书（精选18篇）

在求职过程中，撰写一份精确、明确的申请书是至关重要的一步。小编整理的以下申请书范文涵盖了多个领域，希望对你的写作有所启发。

提供财产线索申请书

申请人：王__，女，白族，1983年07月16日生，住云南省大理州大理市下关镇__路__号11栋3单元2楼2号，身份证号码532901________，手机：139872_____。

委托代理人：

被申请人：张__，男，白族，1971年12月07日生，云南省大理市人，住大理市经济开发区____职工宿舍3栋4单元202室，身份证号码532901______，联系电话138872_____，0872—23_____。请求事项：申请撤销(20__)民保字第23号民事裁定书确认的保全事项。

事实和理由：

申请人与被申请人离婚纠纷一案，贵院受理后，接受申请人的财产保全申请，依法作出(20__)。民保字第23号民事裁定书，对被申请人的`下列财产进行保全：

现因申请人与被申请人自愿和好，经协商一致愿意继续维持婚姻关系，申请人依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十一条之规定，依法申请撤诉。特申请贵院解除对上述二项财产的查封冻结，请予准许，谢谢。

此致

___人民法院

申请人：王__二00一年五月二十日

资料员转正申请书

尊敬的公司领导：

我于20xx年x月x日进公司，根据公司的需要，目前担任市场专员一职，负责业务方面的工作。本人工作认真、细心且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情；性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，有很强的团队协作能力；责任感强，确实完成领导交付的工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦，配合各部分负责人成功地完成各项工作。

两个多月来，我在公司领导和同事们的热心帮助及关爱下取得了很大的进步，在今后的工作计划和学习计划中，我会进一步严格要求自己，虚心向其他领导、同事学习，我相信凭着自己高度的责任心和自信心，争取在各方面取得更大的进步。这段时间我归纳起来几点：

第一：针对公司太阳能和空气能的产品本人已摸清摸透，这不仅对产品一个了解，更主要的让广大客户更好的了解我们公司产品。

第二：对公司分划的市场做了更多的了解，让我们的产品更好的进入新的市场，使我们的产品更具市场竞争力。

第三：把领导分配的任务尽自己最大的努力去完成，使公司的效益达到最大化，创造更多的财富值。

第四：不管什么时候，一直严格要求自己把公司的利益放在第一位，争取在各方面取得更大的进步。

根据公司规章制度，试用职员在试用期满两个月合格后，即可被录用成为公司正式员工。因此，我特向公司申请：希望公司领导能根据我的工作能力、态度及表现给出合格评价，使我能够定期转为正式员工，与公司共同成长、发展。

来到这里工作，我最大的收获莫过于在敬业精神、思想境界,还是在业务素质、工作能力上都得到了很大的进步与进步，也激励我在工作中不断前进与完善。我明白了企业的美好明天要靠大家的努力往创造，相信在全体员工的共同努力下，企业的美好明天更辉煌。在以后的工作中我将更加努力上进，希望上级领导批准转正。

此致

敬礼

申请人：xxx

xx年x月x日

资料员转正申请书

尊敬的领导：

我于xxxx年x月x日成为xxx集团有限公司的员工，到今天6个月试用期已满，根据公司的规章制度，现申请转为公司正式员工。

作为一个应届毕业生，初来公司，曾经很担心不知该怎么与人共处，该如何做好工作；但是公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快完成了从学生到职员的转变。

进入公司后第一周在集团会议室培训公司的相关规章制度，接下来的两周分别在合金棒材和线材实习。之后定岗位我分到了越南分公司做技术员，我很喜欢这个岗位，这个分公司是刚成立的有很多的机遇和挑战。因为公司刚成立厂房等一系列设施还没有建好，我又是做技术的，公司的总经理把我分到了合金棒材的技术科学习四个月。在技术科的安排下先后在原材料及熔铸车间、真空熔炉车间、拉丝及退火车间、挤压车间实习。根据我们越南公司的前期的生产，我在原材料及熔铸车间实习了一个多月，在这一个多月里，我掌握了原材料进料的检测及检测重点，以及如何的挑料、拣料；在熔铸车间里因为我们越南公司主要是以水平连铸为主，所以我在实习的时候主要是在水平连铸通过一个多月的实习基本了解水平连铸的生产工艺及炉子的结构为我以后的工作打下了基础。在其他车间实习的时候，虽然我们越南公司没有这些设备和工艺，但我本着多学无害的信念认真的学习，不懂的东西积极向员工和技术员询问，在他们无私的帮助下我学到了很多以前没有接触过的知识。现在我到了棒材品管科学习品质管理，我每天都跟着直拉车间的检验员学习检验，虽然每天很累但是我觉得很充实，而且这项工作也是我所喜欢的，在之前的技术知识的基础上我想我很快能把这项工作做好。

我在公司的工作中，公司领导和同事们的热心帮助及关爱下我取得了一定的进步。综合看来，在工作和生活中我觉得自己还有很多的缺点和不足，我只有不断在工作中学习、进取、完善自己，认真及时做好每一项任务，我相信凭着自己高度的责任心和自信心，一定能够改正这些缺点，争取在各方面取得更大的进步。

申请人：xxx。

xx年x月x日。

资料员转正申请书

尊敬的领导：

您好！

我于20xx年x月x日成为公司的试用员工，3个月试用期将至，根据公司的规章制度现申请转为正式员工。

在实习期间，我一直在环境资源部门做资料员的工作，主要负责公司日常单据整理事务及工程项目资料的编制、收集、整理、档案管理等内业管理工作。因非环境专业在工作中所接触的东西都是全新的，让我对这个行业有了急迫学习的动力。通过日常的理论资料学习和部门领导和同事的耐心指导，使我在较短的时间内适应了公司的工作环境，熟悉了咱部门的整个业务流程。

本部门的.工作中，我一直严格要求自己，认真及时做好领导布置的每一项任务。专业和非专业上不懂的问题虚心向同事学习请教，不断提高充实自己，希望能尽早独立完成任务，为公司做出更大的贡献。在实习工作中，出现一些小差错需领导指正，这些经历也让我不断成熟，在处理各种问题时考虑得更全面，杜绝类似失误的发生。在此，我要特地感谢部门的领导和同事对我的入职指引和帮助，感谢他们对我工作中出现的失误的提醒和指正。

总结这三个月的工作和学习情况，我也学到了为人处世的一些道理：

1、人际关系：在工作中必须处理好和同事、领导的关系。要有团队精神，和睦的关系才能提高对工作的兴趣，提高工作效率。

2、独立能力：独立处理好自己的事情，尽快适应所处的环境，并尽快使自己进入角色。

3、处理能力：面对突如其发的一些问题要沉着冷静，要站在全局的角度上或换位思考来分析问题。遇到突发问题，不要慌，要找到问题的根源，尽快的解决问题。

4、工作态度：作为一个工作人员，要有严格的纪律性，不能随便迟到、早退。待人应该有礼貌，仪表大方，服装整洁，姿态优雅。

这三个月来我学到了很多，感悟很多，看到公司的迅速发展和强大的实力，我深深地感到骄傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式员工的身份在这里工作，实现自己的奋斗目标，体现自己的人生价值，和公司一起成长。在此我提出转正申请，恳请领导给我继续锻炼自己、实现理想的机会。我会用谦虚的态度和饱满的热情做好我的本职工作，为公司创造价值，同公司一起展望美好的未来。

此致

敬礼！

xxx。

20xx年xx月xx日。

审计提供资料承诺书

资产评估需要提供的资料

(1)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(2)专利权实施的可行性研究报告。

(9)技术总结报告。

(10)技术产品检测报告。

(11)技术鉴定报告。

(12)技术产品简介。

(13)专家咨询意见书。

(14)检索报告。

(15)专利权转让、许可使用、专利权出资入股等合同书。

(1)商标权占有方概况。

包括经营历史、现状以及经营业绩(包括前3年财务报表)。

(2)商标概况。

(3)商标权的法律保护状况。

包括商标权注册登记部门和时间、审批和有关公告文件、商标权人、有效期及续展条件等。

(4)商标权的使用情况。

(5)商标权的成本费用和历史收益情况。

包括商标权申报或购买、持有等项支出成本。商标使用、授权使用及转让所带来的历史收益。

(6)商标的知名度，广告宣传情况，同类产品的名牌商标。

(7)商标的预期寿命和收益情况。

(8)委托方未来经济规划。

(9)未来财务数据预测。

包括：生产、销售预测。成本费用预测。损益预测。

(10)相关产业政策、财税政策等宏观经济政策及其影响。

(11)企业未来5年的收益预测。

(12)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(1)委托方及资产占有方简介。

(2)非专利技术主要研发人员的个人简历及最高学历证书。

(3)相关部门对该非专利技术的认可书。

(4)非专利技术的可行性研究报告。

(5)研发成本及费用。

(6)该非专利技术的预测明细表(包括：预计年销售量，单件生产成本，单位销售单价，销售中的预计费用)。

(7)合伙人研发该非专利技术的'相关协议(技术分割协议)。

(8)在此未提到但对该非专利技术评估数据有影响的相关资料。

(9)市场上是否存在与之类似的非专利技术。

(10)营业执照(或个人身份证)。

(11)被投资单位营业执照。

(12)非专利技术产权声明书。

(13)专家鉴定意见(评估价值超过100万以上，要求副高级工程师以上2名)。

(14)参与评审的专家名录(具体包括：姓名、工作单位、职称、单位联系电话)。

(15)参与评审专家的职称证书。

(16)对外投资的决定。

提供资料真实承诺书

资产评估需要提供的资料

(1)营业执照、法人代码证、章程、税务登记证、验资报告。

(2)资产评估立项申请批复(国有资产占有单位)。

(3)上年度审计报告及本期末的审计报告。

(4)董事会或股东会的重大决议。

(5)重要经济合同或合作协议。

2、财务资料(评估基准日)。

(1)会计报表。

(2)现金盘点表、银行存款明细表、银行对帐单及余额调节表。(大额须询证)。

(3)应收票据、应收帐款、预付帐款、其他应收款明细表及帐龄分析表。(大额须询证)。

(4)存货明细表及存货盘点表(注明存货地点及库存时间)。

(5)待摊费用明细表、反映发生及摊销情况。

(7)固定资产及累计折旧明细表并提供：

1)土地使用权证、红线图、房产证、其中自建房产提供开工许可证、竣工验收证明。

(8)在建工程明细表、列明开工日期、预计完工日期等并提供合同、付款凭证

(9)无形资产明细表、按帐面分类填列、提供权属证明、入帐及摊销依据等。

(10)短、长期借款明细表、按帐面分类填列，提供贷款合同、借据等。

(11)应付帐款、预付帐款、其他应付款明细表(大额须询证)。

(1)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(2)专利权实施的可行性研究报告。

(9)技术总结报告。

(10)技术产品检测报告。

(11)技术鉴定报告。

(12)技术产品简介。

(13)专家咨询意见书。

(14)检索报告。

(15)专利权转让、许可使用、专利权出资入股等合同书。

(1)商标权占有方概况。

包括经营历史、现状以及经营业绩(包括前3年财务报表)。

(2)商标概况。

(3)商标权的法律保护状况。

包括商标权注册登记部门和时间、审批和有关公告文件、商标权人、有效期及续展条件等。

(4)商标权的使用情况。

(5)商标权的成本费用和历史收益情况。

包括商标权申报或购买、持有等项支出成本。商标使用、授权使用及转让所带来的历史收益。

(6)商标的知名度，广告宣传情况，同类产品的名牌商标。

(7)商标的预期寿命和收益情况。

(8)委托方未来经济规划。

(9)未来财务数据预测。

包括：生产、销售预测。成本费用预测。损益预测。

(10)相关产业政策、财税政策等宏观经济政策及其影响。

(11)企业未来5年的收益预测。

(12)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(1)委托方及资产占有方简介。

(2)非专利技术主要研发人员的个人简历及最高学历证书。

(3)相关部门对该非专利技术的认可书。

(4)非专利技术的可行性研究报告。

(5)研发成本及费用。

(6)该非专利技术的预测明细表(包括：预计年销售量，单件生产成本，单位销售单价，销售中的预计费用)。

(7)合伙人研发该非专利技术的相关协议(技术分割协议)。

(8)在此未提到但对该非专利技术评估数据有影响的相关资料。

(9)市场上是否存在与之类似的非专利技术。

(10)营业执照(或个人身份证)。

(11)被投资单位营业执照。

(12)非专利技术产权声明书。

(13)专家鉴定意见(评估价值超过100万以上，要求副高级工程师以上2名)。

(14)参与评审的专家名录(具体包括：姓名、工作单位、职称、单位联系电话)。

(15)参与评审专家的职称证书。

(16)对外投资的决定。

1、工业用地(1)土地证(2)宗地图(3)企业营业执照。

(4)国有土地使用权出让合同。

(5)购地款发票。

(6)地上有建筑物需提供房产证。

(7)签定房地产估价协议(本公司提供样本)。

2、住宅、商住、商业用地：(1)土地证(2)宗地图(3)企业营业执照。

(4)国有土地使用权出让合同。

(5)购地款发票。

(6)地上有建筑物需提供房产证。

(7)规划设计条件。

通知书。

(8)建设规划许可证(规划局加盖公章)。

(9)规划总平面图。

(10)签定房地产估价协议(本公司提供样本)。

1、房地产所有权证。

2、土地使用证。

3、产权人是单位的需提供企业营业执照。

4、房产建筑预、决算资料。

1、清查评估明细表。

2、机器设备原始发票复印件。

3、设备照片。

4、设备台账，机器设备使用、保养、检修、工作环境记录、精度、技术参数等资料。

5、运输设备的行车执照、锅炉、压力容器、吊装设备、电梯设备的年检合格证复印件。

6、大型设备的安装位置图、结构简图、

7、非标准设备的竣工图、使用。

说明书。

验收报告。

8、生产工艺流程及与之相关的设备系统的组成、分布情况。

9、与机器设备有关的质押、抵押、融资租赁、

租赁合同。

10、委托方与资产占有方营业执照副本复印件。

1、评估业务。

委托书。

2、评估承诺函(评估方提供委托方盖章)。

3、固定资产相关图片(评估方现场拍照)。

4、资产占有方经营及生产基本情况简介。

消防验收需提供资料

1、要求组织验收的报告。

(。

3、消防设施、电气防火技术检测合格证明文件；

4、施工、工程监理、检测单位的合法身份证明和资质等级证明文件；

5、工程竣工验收报告。

6、经消防机构审批的各类审核验收意见书。

7、消防设计专篇及消防设计变更技术联系单。

8、消防产品生产许可证明原件、建筑防火材料、构件和消防产品质量检验报告、合格证明。主要消防产品、设备的生产单位对其产品、设备的数量、型号及施工安装质量的确认报告。

（注意：消防产品、建筑防火材料、构件等的质量检验报告、型式认可证书等应为原件）。

9、自动消防设施安装、调试记录；地下及隐蔽工程验收记录；消防设施系统调试报告；施工单位出具的消防设施联动测试报告；自动消防设施操作维护管理手册。

10、竣工图一套（建筑、水、电、暖通等各系统图）。

（竣工图纸须盖竣工图章且要求装订整齐）。

11、消防控制室值班人员名单及培训记录。

12、钢结构防火喷涂施工、检验记录。

13、装修材料检测报告。

14、建设单位委托当事人办理消防手续的委托书。（盖建设单位公章，且法定代表人签名或盖章，当事人应提供身份证复印件并签名确认）。

（注：申报表填写不规范、不完整，复印件字迹模糊不清，申报资料不齐全，没装订成册，恕不受理，敬请谅解！！）。

资料员转正申请书_申请书

尊敬的领导：

我叫，于x年x月x日进入公司，根据公司的需要，目前担任一职，负责工作。本人工作认真、细心且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情;性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，有很强的团队协作能力;责任感强，确实完成领导交付的工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦，配合各部门负责人成功地完成各项工作;积极学习新知识、技能，注重自身发展和进步。

我自x年x月工作以来，一直从事工作，因此，我对公司这个岗位的工作可以说驾轻就熟，并且我在很短的时间内熟悉了公司、以及有关工作的基本情况，马上进入工作。现将工作情况简要总结如下：

在本部门的工作中，我勤奋工作，获得了本部门领导和同事的认同。当然，在工作中我也出现了一些小的差错和问题，部门领导也及时给我指出，促进了我工作的成熟性。

如果说刚来的那几天仅仅是从简介中了解公司，对公司的认识仅仅是皮毛的话，那么随着时间的推移，我对公司也有了更为深刻的了解。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，让我很快进入到了工作角色中来。这就好比一辆正在进行磨合的新车一样，一个好的司机会让新车的磨合期缩短，并且会很好的保护好新车，让它发挥出最好的性能。

在公司的领导下，我会更加严格要求自己，在作好本职工作的同时，积极团结同事，搞好大家之间的关系。在工作中，要不断的学习与积累，不断的.提出问题，解决问题，不断完善自我，使工作能够更快、更好的完成。我相信我一定会做好工作，成为优秀的闻天人中的一份子，不辜负领导对我的期望。

总之，在一年的工作中，我深深体会到有一个和谐、共进的团队是非常重要的，有一个积极向上、大气磅礴的公司和领导是员工前进的动力。xx公司给了我这样一个发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。在此我提出转正申请，希望自己能成为公司的正式员工，恳请领导予以批准。

此致

敬礼

申请人：

xx年xx月xx日。

资料员转正申请书_申请书

尊敬的领导：

您好!

我于20xx年x月x日成为公司的试用员工，3个月试用期将至，根据公司的规章制度现申请转为正式员工。

在实习期间，我一直在环境资源部门做资料员的工作，主要负责公司日常单据整理事务及工程项目资料的编制、收集、整理、档案管理等内业管理工作。因非环境专业在工作中所接触的东西都是全新的，让我对这个行业有了急迫学习的动力。通过日常的理论资料学习和部门领导和同事的耐心指导，使我在较短的时间内适应了公司的工作环境，熟悉了咱部门的整个业务流程。

本部门的工作中，我一直严格要求自己，认真及时做好领导布置的每一项任务。专业和非专业上不懂的问题虚心向同事学习请教，不断提高充实自己，希望能尽早独立完成任务，为公司做出更大的贡献。在实习工作中，出现一些小差错需领导指正，这些经历也让我不断成熟，在处理各种问题时考虑得更全面，杜绝类似失误的发生。在此，我要特地感谢部门的领导和同事对我的入职指引和帮助，感谢他们对我工作中出现的失误的提醒和指正。

总结这三个月的工作和学习情况，我也学到了为人处世的一些道理:。

1.人际关系：在工作中必须处理好和同事、领导的关系。要有团队精神，和睦的关系才能提高对工作的兴趣，提高工作效率。

2.独立能力:独立处理好自己的事情，尽快适应所处的环境，并尽快使自己进入角色。

3.处理能力:面对突如其发的一些问题要沉着冷静，要站在全局的角度上或换位思考来分析问题。遇到突发问题，不要慌，要找到问题的根源，尽快的解决问题。

4.工作态度:作为一个工作人员，要有严格的纪律性，不能随便迟到、早退。待人应该有礼貌，仪表大方，服装整洁，姿态优雅。

这三个月来我学到了很多，感悟很多,看到公司的迅速发展和强大的实力，我深深地感到骄傲和自豪，也更加迫切的希望以一名正式员工的身份在这里工作，实现自己的奋斗目标，体现自己的人生价值，和公司一起成长。在此我提出转正申请，恳请领导给我继续锻炼自己、实现理想的机会。我会用谦虚的态度和饱满的热情做好我的本职工作，为公司创造价值，同公司一起展望美好的未来。

此致

敬礼!

xxx。

20xx年x月x日。

材料准入提供资料

一、多选题：

《《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？合规。基本合规。部分合规。不合规。不适用。

b被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？提供必要的工作条件。配合进行现场会谈。及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据。做好检查保密工作。c从存款角度而言，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？某企业账户通常与现金交易无关，但该账户却存在提取大量现金的现象。通过同一家金融机构多个营业网点存款，或由同时进入同一个营业网点的多人进行存款。现金存取金额经常性略低于大额交易或可疑交易报告标准。存取多张金融票据，但金额却都略低于大额交易和可疑交易报告标准，尤其是连续编号的票据。

c从交易涉及的地区分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？外币汇兑交易后立刻把汇兑资金电汇到敏感国家或地区，或者经由敏感国家或地区汇到其他国家或地区。企业往来账户发生批量汇入和汇出交易而又没有合乎逻辑的业务经营或者其他经济目的，尤其是该电汇往返或途经敏感国家或地区。客户获取的贷款或所从事的商业金融交易涉及或往返于敏感国家或地区的资金转移活动，但又无合理理由说明与这些国家或地区存在业务往来。账户开设于来自敏感国家或地区的金融机构。c从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？交易人员所称职业同交易量或交易类型不符。非盈利组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的。在客户身份验证或核实过程中发现无法解释、原因不明的矛盾。

c从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为？c、资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为d、资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为c从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为哪几种类型？主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为。主体为他人或其他组织的融资行为。

c查验个人客户的身份证是否真实，可通过哪些途径进行核查？互联网。银行“黑名单”系统。公民身份联网核查系统。c从账户开立和使用特征来看，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易？长期闲置的账户仅保有最低余额，突然间接收一笔存款或一系列存款，随后每日提取现金存款，直到所存资金全部提取完毕。用新成立的法人实体名义开立账户，而存入该账户的存款金额与该实体创办者的收入相比，远超出其预期存款水平。同一个人开立多个账户，存入多笔小额存款，而总额同其预期收入不符。

d对个人客户异常情况进行身份识别时，可采取哪些措施？实地查访。要求客户补充身份资料。回访客户。向公安机关核查。d对公人民币存款账户业务关系终止，客户身份识别有哪些要点？是大额取现销户的，银行须在可疑交易报告中注明取现销户;是大额转账销户的，可疑交易须完整填写交易对手信息，以记录销户后资金流向。银行还应在客户基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签1章，同时于撤销银行结算账户之日起2个工作日内，向人民银行报告。未获工商行政管理部门核准登记注册验资户，出资人以现金方式存入，需提取现金销户的，应出具缴存现金时的现金缴款单原件及其有效身份证件，如为业务代办人，需记录代办人信息，以转账存入的，资金应退还给原汇款人账户。销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存。d对公人民币存款账户业务关系终止，销户前客户身份识别要点有哪些方面？开户银行需与客户核对账户余额，收回各种重要空白票据及结算凭证和开户登记证，客户未按规定交回各种重要空白票据及结算凭证的，应要求其出具有关证明，造成损失的，由其自行承担。若该账户为反洗钱合规部门一直关注的账户，则网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行结算睡眠账户，开户银行应通知单位自发出通知之日30日内办理销户手续，逾期视同自愿销户，未划转款项列入久悬未取专户管理。对先前获得的客户身份资料不完整的，要求客户补充完整，对先前获得的客户身份证件或者其他身份证明文件已过有效期的，要求客户重新提供有效的身份证件或者其他身份证明文件。

d对公人民币存款账户业务关系终止的原因有哪些？单位因撤并、解散需终止的。单位因宣告破产或关闭原因终止的。注销、被吊销营业执照的。因迁址等需要变更开户银行的。d对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份对象有哪些？客户。代理人。

d对公外汇存款账户业务关系终止时客户身份识别主体有哪些人员？银行营业网点经办人员。国际业务结算人员。客户经理。经营部门负责人。

d对禁止类客户以下不正确的说法有哪些？银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务。对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务。

d对可疑类客户采取哪些风险控制措施？在可疑类客户的业务关系存续期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为。对于可疑类客户，银行应当对其身份信息以及资金交易状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱风险等级。可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易，应持续进行报告。

d对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看以下客户的哪些身份证明文件？军人出具军官证、武警出具武警警官证、16岁以下公民应由监护人代理开户。出具代理人身份证及使用人户口簿、中国公民16岁以上出示身份证和临时身份证、华侨出具中国护照、香港澳门人出具港澳居民往来内地通行证、台湾居民出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件、外国公民出具护照或外国人永久居留证或者国家法律法规及有关文件规定的其他有效证件。

d对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？客户的住所或者工作单位地址、客户的联系方式、客户的身份证件或者身份证明文件的种类、客户的身份证件或者身份证明文件号码和有效期限。

d对于客户洗钱风险等级分类标准的描述，正确的是哪些选项？属于银行内部保密信息。直接关系到客户风险分类。需要对客户严格保密。避免被犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施。

d对于违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的金融机构，中国人民银行区别不同情况建议中国银行业监督管理委员会采取选项中措施：（）责令金融机构停业整顿或吊销其经营许可证。取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员给予纪律处分。

d对以下临时冻结措施说法正确的有？客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。中国人民银行当地分支机构报告接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。临时冻结期限为48小时，自金融机构接到《临时冻结通知书》之时起计算。金融机构解除临时冻结的两个前提是接到中国人民银行的《解除临时冻结通知书》或在临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知。

f反洗钱内部控制的目标是：保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行、确保将洗钱风险控制在规定的范围之内、确保金融机构各项业务的稳健运行。

f反洗钱培训包括哪些内容？基础知识。法律法规培训。业务操作。法律、财会等综合性知识培训。

f反洗钱全面检查的内容应包括？内控体系建设情况。客户身份识别工作情况。客户身份资料和交易记录保存情况。大额和可疑交易报告制度执行情况。宣传培训情况、内部审计情况。

f反洗钱现场检查方式包括？a、查阅资料b、询问c、现场测试d、数据筛选。

g根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有（）之一的，由人民银行责令限期改正;情节严重的外二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？违反保密规定，泄露有关信息的。故意提供虚假材料的。拒绝、阻碍反洗钱检查的。

g个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户？外汇结算账户。资本项目账户。外汇储蓄账户。

g关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是？封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。

g关于金融机构反洗钱培训对象的说法以下正确的是？培训对象应包括高级管理层、反洗钱培训应针对不同对象提供分层次的培训、培训的对象是金融机构的全体人员。h汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？汇款人的姓名或者名称。汇款人账号、住所。收款人的姓名、住所。

j经常项目主要包括什么？货物。服务。收益。经常转移。j建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？全面性原则、审慎性原则、有效性原则、相对独立性原则。

j境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件？公司章程、验资证明、股权证明（如有需要）。国务院授权机关批准经营业务的批件。外汇局审核时提供的相应合同、协议或者其他有关材料。查询外汇账户管理信息系统中企业基本信息登记情况。登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况。工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证。组织机构代码证和税务登记证。国家授权机关批准成立的有效批件。

j加强反洗钱内部控制的意义是：外部监管的要求、金融机构依法经营的内在需要、保障金融业安全的基础、金融机构参与国际竞争的前提条件。

j金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告？3个工作日内资金分散转入、集中转出，与客户身份明显不符。5个工作日内资金分散转入、集中转出，与客户经营业务明显不符。10个工作日内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。

j金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告？与来自于严重贩毒地区的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多。与来自于严重走私地区的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多。与来自于恐怖活动严重地区的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多。与来自于赌博严重地区的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多。

j金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。

j金融机构反洗钱培训的目的是？保证金融机构各个层级的工作人员都树立洗钱风险意识、反洗钱法律意识及合规意识。保证员工了解反洗钱法律法规的具体要求。掌握反洗钱工5作必备的技能。

j金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是什么？《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

j金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送。重大情况及时报告。

j金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？反洗钱内部控制制度建设情况。反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况。执行客户身份识别制度的情况。协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况。向公安机关报告涉嫌犯罪的情况。报告可疑交易的情况。配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况。

j金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，就关注哪些情况？客户及其日常经营活动。客户办理结算情况。客户买卖外汇情况。客户开销户情况。

k客户办理销户前，银行应确定哪些信息？要求客户提交销户申请书，了解销户理由的合理性。若为信贷客户，需确认贷款是否已偿还完毕。若该账户为一直关注的账户，则银行营业网点应在完成销户的同时，向反洗钱合规部门上报该客户的销户情况，以履行可疑交易持续监控职责。涉及可疑交易的，是否已上报。

k客户身份识别的基本原则有？a、真实性b、有效性c、完整性d、持续性。

k开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别对象有哪些？拟开立账户的对公客户、法定代表人、开户经办人。

k开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别主体为以下哪些人员？银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员。

k开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？银行营业网点经办人员。经营部门负责人。国际业务结算人员。客户经理。其他相关业务人员。

k开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些？拟开立账户的自然人。代理人。

k开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别主体为以下哪些人员？银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员。k开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注哪些方面？大额现金开户。异常开户。存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入状况是否相符。k开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应注意以下哪几点？要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息。授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在。核对代理人的有效身份证件或者其他身份证明文件。登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

k开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员？银行营业网点经办人员。客户经理。经营部门负责人。国际业务结算人员。

k开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目？投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”。境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效。工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符。商务部门对外资非法人项目的批复文件。外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效。

k开立外汇经常项目账户时应注意以下哪些方面？留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件。了解其关联企业、控股股东或者实际控制人。通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行基本信息登记。登记的信息与实际情况不一致的，不得为其办理开户手续，同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续。

k控制环境是反洗钱内部控制框架中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？员工的专业能力。员工的职业操守。员工的诚信程度。领导层对内部控制重要性的认识和态度。领导层对管理内部控制制度采取的措施。

m某私人账户在足球联赛期间突然交易活跃，短期内款项分别通过网银及现金形式存入，笔数极多，存入款项短期内以现金方式提出，提款后又要求银行职员将现金存入其他多个账户。请问该客户的交易有哪些可疑点？客户交易行为可疑。长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付。

p配合开展反洗钱调查所得到的信息用于?建立案件线索档案库。客户身份的重新识别。发现反洗钱工作中的合规风险。

r若代理人代对公客户办理终止外汇贷款类业务，银行应审核：法人代表的授权书。法人代表的身份证明文件。代理人身份证明文件。r人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别有哪些要点？销户时，对单位非法经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。销户时，对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。销户时，由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用。

r人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序？准备。实施。处理。

s数据报表文件名包含以下哪些要素？a、报送机构的总行机构代码b、数据来源和类型c、业务数据d、报表类型s数据报送基本流程包括？a、数据抽取b、生成报文和数据包c、登录报送系统完成报送d、查看回执并进行出错处理s申请开立基本存款账户的，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件？独立核算的附属机构，应出具其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文。存款人为从事生产、经营活动纳税人的，还应出具税务部门颁发的税务登记证。外国驻华机构，应出具国家有关主管部门的批文或证明。外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证。个体工商户，应出具个体工商户营业执照正本。居民委员会、村民委员会、社区委员会，应出具其主管部门的批文或证明。军队、武警团级（含）以上单位以及分散执勤的支（分）队，应出具军队军级以上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。社会团体，应出具社会团体登记证书，宗教组织还应出具宗教事务管理部门的批文或证明。民办非企业组织，应出具民办非企业登记证书。外地常设机构，应出具其驻在地政府主管部门的批文。非法人企业，应出具企业营业执照正本。机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或事业单位法人证书和财政部门同意其开户的证明。非预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书。s申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下哪些证明文件？临时机构，应出具其驻在地主管部门同意设立临时机构的批文。异地建筑施工及安装单位，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，以及施工及安装地建设主管部门核发的许可证或建筑施工及安装合同。异地从事临时经营活动的单位，应出具其营业执照正本以及临时经营地工商行政管理部门的批文。注册验资资金，应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文。

s申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件？开立基本账户规定的证明文件。基本存款账户开户登记证。存款人因向银行借款需要，应出具借款合同。存款人因向其他结算需要，应出具有关证明。

s申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件？单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料。证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明。期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明。向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件。基本存款账户开户登记证。基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保障资金，应出具主管部门批文。财政预算外资金，应出具财政部门的证明文件。金融机构存放同业资金，应出具其证明。收入汇缴资金和业务支出资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明。党团工会设在单位的组织机构经费，应出具该单位或有关部门的批文或证明。s实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料？a、账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料b、交易记录，包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证c、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料d、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料s涉嫌恐怖融资可疑交易的主要特征可以从以下哪些角度分析？账户及存取款特征。电子汇兑特征。行为异常表现。敏感国家或地区。

t通过电子汇款形式进行资金转移，当出现以下哪些情形时，可能涉嫌恐怖融资可疑交易？有规律地进行小额电汇，明显地企图规避达到大额交易和可疑交易报告标准。当需要随附有关电汇始发电人或电汇代办人的信息时，客户不予配合提供。使用多个个人和企业往来账户或非盈利组织，慈善机构账户汇集资金，然后立即在短时间内把资金转给少数外国受益人。

w为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？客户的名称、客户的住所、客户的经营范围、客户的组织机构代码。

w外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些？非经营性外汇收付。本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转。w外汇贷款类业务终止环节，客户身份识别有哪些要点？销户时，对单位非法经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况，对客户未说明偿还贷款来源的，与借款人资产状况不符的，银行应深入调查。销户时，其相应的外汇贷款业务是否结清。销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存。w为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，如果存在代理人，应查看客户哪些身份证明文件？合法有效的授权委托书、代理人的有效身份证件。w为境内对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或文件。组织机构代码证。税务登记证。法定代表人或单位负责人的有效身份证明文件。授权他人办理，还需出具合法有效的授权委托书和授权经办人员的有效身份证件。w为境外对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系时，应查看客户哪些身份证明文件？经过公证的境外有效商业注册登记证明文件。其他与商业注册登记证明文件具有同等法律效力的可证明其机构开立的文件。董事会或董事、主要股东及有权人士的授权委托书。能够证明授权人有权授权的文件。

x下列哪种情况出现时，应重新识别客户？客户行为异常。客户有洗钱嫌疑。客户代理人没有授权。

y一次性金融服务识别对象有哪些？客户、代理人。

y一次性金融服务识别要点包括哪些？了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人、核对客户的有效身份证明文件或者其他身份证明文件、登记客户身份基本信息、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。y一次性金融服务是指：为不在本银行机构开立账户的客户提供以下哪些方面的一次性金融服务？现金汇款、现钞兑换、票据兑付。y异地开立单位银行结算账户的，银行除根据不同账户类型核对规定的资料外，还包括哪些方面的核查？开立基本存款账户的，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况。开立专用存款账户的，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况，以及隶属单位的证明。因经营需要在异地办理收入汇缴和业务支出的存款人，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况，以及隶属单位的证明。y银行办理自然人境外汇入款业务，应在汇兑凭证或者相关信息系统中登记哪些信息？收款人的姓名、账号、住所。汇款人的姓名、住所。

y银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？真实性。完整性。

y银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？不予开立金融账户。停止使用金融账户。暂停金融交易。拒绝转移或转换金融资产。

y银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类？地域、行业。身份、国籍。交易目的。交易特征。y银行客户洗钱风险分类的参考指标中，以下哪些说法是正确的？客户因素包括个人客户和企业客户。个人客户的参考因素是指客户职业、职位、收入、背景、地位、信誉和外界评价等。企业客户的参考是指企业的组织架构、经营规模、经营范围、所处行业、信用评级以及中介机构的评价等因素。

y银行客户洗钱风险分类的参考指标中国家或地区因素通常包括但不限于以下哪些因素？金融行动特别工作组（fatf）等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区。被联合国、美国海外资产控制办公室（ofac）等列入制裁名单的国家或地区。毒品贩卖活动猖獗的国家或地区。欺诈或腐败猖獗的国家或地区。y银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作，必须有以下哪些方面相应的支持？管理制度和工作制度。分类参数体系。评估计量体系。系统控制体系。y银行客户洗钱风险分类通常包括哪些参考指标？国家或地区因素。行业因素。业务因素。客户因素。

y银行客户洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于以下哪些因素？自助业务或电子银行业务。现金业务。代理业务或无记名业务。汇兑业务。y银行与境外机构建立代理行或者类似业务关系时，以书面方式明确本银行与境外金融机构在以下哪些方面的职责？客户身份识别。客户身份资料。可疑交易记录保存。y银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素？外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”。境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记。境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准。境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则。y银行在为个人办理销户手续时应注意哪些要点？对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户。对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存。

y以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是？客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年。客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年。交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构11应将其保存至反洗钱调查工作结束。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

y以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素？a、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员b、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户c、已经或正在接受行政或司法调查的客户d、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户y以下哪些个人因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素？外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员。被联合国、政府部门列入“黑名单”的客户。已经或正在接受行政或司法调查的客户。有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户。

y以下哪些说法是正确的？按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。纸质档案保存环境应保持一定温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。借阅档案要按规定办理登记手续。

y以下哪些说法是正确的？反洗钱现场检查是反洗钱行政主管部门通过进驻被查单位办公场所，运用一系列检查手段，监督被查单位执行国家反洗钱法律制度、预防洗钱的一种常用监管方式。中国人民银行所有分支机构有权对金融机构进行反洗钱现场检查。中国人民银总行授权省级以上分支机构对其辖区内的金融机构总部开展反洗钱日常监管工作，包括履行反洗钱现场检查职责。

y以下说法正确的是？为了保护金融机构良好的名誉，承担应有的社会责任。各金融机构应开展反洗钱宣传工作。金融机构应在分析本机构洗钱风险点的基础上，制定有针对性的宣传计划。反洗钱宣传应区分对象的不同，采取内部宣传和外部宣传两种宣传方式。

y以下说法正确的有？金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员可被处五万元以上五十万元以下罚款。

y以下说法正确的有？只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资产和其他形式的财产，都属于恐怖融资范畴。无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织，只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资。

y营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形？无法判断身份证件真实性。联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致。能确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件。

z在业务存续期间，对个人客户身份了解，还可要求客户提供以下哪些资料，进一步识别客户身份？完税证明。单位出具的收入证明。驾驶证。

二、单选题：

（（国务院反洗钱行政主管部门）根据国务院授权，依法开展反洗钱国际合作（（了解客户）是金融机构反洗钱活动的基础工作（（中国人民银行及其分支机构）对金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。

《《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向什么机关举报？接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。中国人民银行及公安机关。《《反洗钱法》所称应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法由（国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门）制定《《反洗钱非现场监管办法（试行）》中填报单位是指（独立承担法律责任的金融机构及其分支机构）。

《《反洗钱非现场约见谈话纪录》需要由（被谈话人）签字确认。否则，金融机构有权拒绝。

《《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》第八条规定了（7）种涉嫌恐怖融资的可疑交易报告类型。

《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从什么时间起施行？2007年3月1日。《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条规定，单笔或者当日累计达到规定金额的，应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中，累计交易金额以单一客户为单位，按资金收入或者付出情况，单边累计计算，对其正确的理解是（应将某一客户在同一金融机构的不同营业网点开立的所有账户发生的交易累计计算）《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的条款中“客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款，与其经营状况不符”，“客户”（包括对公客户和对私客户）。《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是（构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算）。《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指（构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算）。

《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币（200万）以上或者外币等值（20万）美元以上的款项划转，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告。《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当在大额交易发生后的（5）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。没有总部或者无法通过总部及总部指定的机构向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易的，其报告方式由中国人民银行另行确定。

《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》明确，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（18）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》所称的“频繁”是指？交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。《《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中，“长期”系指（1年以上）《《金融机构大额交易和可以交易报告管理办法》中，“短期”系指（10个工作日以内，含10个工作日）。

《《金融机构反洗钱规定》属于（部门规章）《《金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表》应填报（本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况）。

《《金融机构反洗钱内控制度建设情况表》应填报（填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件）。

《《金融机构客户身份识别情况统计表》中“通过第三方识别数”是指由（保险经纪公司）识别的数量。

《《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户？包括。

《《金融机构客户身份识别情况统计表》中的“通过代理行识别数”只由哪个行业的金融机构填写？银行。

c重新识别客户身份后，对于客户洗钱风险等级，应（及时调整客户洗钱风险等级）d对当日累计提取现钞等值1万美元以上的，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取现钞手续并留存复印件？《提取外币现钞备案表》。

d对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交哪一个报告？大额交易、可疑交易报告。

d对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（现场检查）。f反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动，应当（及时向侦查机关报告）。

g根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过（）向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告？金融机构总部或者由总部指定的一个机构。g根据我国现行法律，个人犯洗钱罪的，最高可判处（十年有期徒刑）。

j金融机构“反洗钱内部控制制度建设情况”发生变化时，以下哪个行为是正确的？金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构，而不必等到上报报表时才报告。

j金融机构及其工作人员应当按照反洗钱的有关规定认真履行反洗钱义务，审慎地识别（可疑交易）交易。

公积金贷款提供资料

资料员转正申请书_申请书

尊敬的领导：

本人于x年xx月xx日进入公司，根据公司的需要，目前担任山峡项目资料员一职，负责资料收集、发放、整理、归档的工作。

在这段时间的工作中，我始终以求真务实、乐观上进的工作态度和严谨的工作作风投入到工作学习中，注重自我管理、先做人后做事、勤于思考和总结，善于观察和领悟，敢于挑战和超越，善于学习和积累，有很强的团队协作能力，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦，让我在工作中能够进一步提高自己，在完成本职工作的同时完成好领导交办的其它工作任务;下面是我的工作内容：

这一点至关重要，也是做好资料管理的必备条件。工程资料是项目施工过程中逐步形成的，是工程施工过程真实、全面的反映，对控制工程质量有着至关重要的作用。

由于本人进入项目时，项目工程施工已经基本完成，在项目部各成员的带领和指导下，慢慢熟悉一些基本的工作流程，及时收集、整理、发放洽商记录、工程签证、工程联系函、材料计划申请等。与施工单位、监理单位或各分包单位及时做好签发文件台帐。

作为一个项目的资料员，还应该积极学习新知识、技能，注重自身发展和进步，以期将来能学以致用，补充自身的不足，同公司共发展共进步。

来到这里工作，我最大的收获莫过于在敬业精神、思想境界,还是在业务素质、工作能力上都得到了很大的进步与提高，也激励我在工作中不断前进与完善。我明白了企业的美好明天要靠大家的努力去创造，相信在全体员工的共同努力下，企业的美好明天更辉煌。在以后的工作中我将更加努力上进，希望上级领导批准转正。

此致

敬礼!

xxx。

20xx年x月x日。

材料准入提供资料

9、其他证明公司资信状况的材料。

二、开发项目相关资料。

a:。

1、土地使用权出让合同书；

2、付清地价款证明；

3、国有土地使用权证；

4、建设用地规划许可证；

5、建设工程规划许可证；

6、开（施）工许可证；

7、商品房销售（预售）许可证（含附件）；

b:。

8、项目建议书和/或项目可行性研究报告及批复；

9、项目自有资金落实情况证明文件；

10、项目其他资金来源已到位或能够按期到位的证明（说明）文件；

12、项目设计方、承建方、监理方的确定方式及其名单；

13、项目建设的实际进展情况及其证明文件；

14、项目的总体布局图、平面图（首层和标准层）、明细表（包括房屋的坐落、结构、用途、面积、竣工交付日期等）。

三、按揭贷款合作申请资料（我行有模板）。

1、签订住房按揭合作协议申请书，其中应说明合作限额、合作期限、具体贷款品种、单笔贷款最高成数、最长期限、保证金比例等要素；（资金支付和监管方式，对开发贷款偿还的考虑、协议应考虑的2、董事会或相应的决策机构关于为按揭贷款的借款人提供（阶段性）不可撤销连带责任担保的决议。

消防验收需提供资料

2工程竣工验收报告。

3总平图。

4建设工程消防设计审核意见书及变更图纸。

5隐蔽工程监理记录资料。

6建筑构件及建筑材料的检验报告、合格证。

7消防设施检测合格的检测报告。

8消防产品抽检检验报告。

9建设单位：营业执照复印件、组织机构代码证复印件、法人身份证明及身份证复印件。（加盖公章）。

10设计单位：营业执照复印件、组织机构代码证复印件、资质证书复印件、项目设计总负责人职业资格证及身份证复印件。（加盖公章）11施工单位（总包和消防）：营业执照复印件、组织机构代码证复印件、资质证书复印件、项目经理职业资格证及身份证复印件。（加盖公章）。

14介绍信及身份证复印件。

15电子版图纸。

资产评估需要提供的资料

资产评估是市场经济条件下客观存在的经济范畴。所谓资产评估就是在市场经济条件下，由专业机构和人员依据国家有关规定，根据特定的目的，遵循适用原则，依据法定程序，选择适当的价值类型，运用科学方法，对资产的价值进行评定和估算的行为。资产评估的实质是一种对资产价值的判断，它是评估者根据所掌据的市场资料和资产资料，并对现在和未来市场进行多因素分析的基础上，对资产所具有的现时市场价值进行估算。

资产评估需要提供的资料

(2)资产评估立项申请批复(国有资产占有单位)。

(3)上年度审计报告及本期末的审计报告。

(4)董事会或股东会的重大决议。

(5)重要经济合同或合作协议。

2、财务资料(评估基准日)。

(1)会计报表。

(2)现金盘点表、银行存款明细表、银行对帐单及余额调节表。(大额须询证)。

(3)应收票据、应收帐款、预付帐款、其他应收款明细表及帐龄分析表。(大额须询证)。

(4)存货明细表及存货盘点表(注明存货地点及库存时间)。

(5)待摊费用明细表、反映发生及摊销情况。

(7)固定资产及累计折旧明细表并提供：

1)土地使用权证、红线图、房产证、其中自建房产提供开工许可证、竣工验收证明。

2)车辆行驶证及行驶里程、购置发票3)机器设备购置发票及买卖合同。

(8)在建工程明细表、列明开工日期、预计完工日期等并提供合同、付款凭证

(9)无形资产明细表、按帐面分类填列、提供权属证明、入帐及摊销依据等。

(10)短、长期借款明细表、按帐面分类填列，提供贷款合同、借据等。

(11)应付帐款、预付帐款、其他应付款明细表(大额须询证)。

(1)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(2)专利权实施的可行性研究报告。

(9)技术总结报告。

(10)技术产品检测报告。

(11)技术鉴定报告。

(12)技术产品简介。

(13)专家咨询意见书。

(14)检索报告。

(15)专利权转让、许可使用、专利权出资入股等合同书。

(1)商标权占有方概况。

包括经营历史、现状以及经营业绩(包括前3年财务报表)。

(2)商标概况。

(3)商标权的法律保护状况。

包括商标权注册登记部门和时间、审批和有关公告文件、商标权人、有效期及续展条件等。

(4)商标权的使用情况。

(5)商标权的成本费用和历史收益情况。

包括商标权申报或购买、持有等项支出成本。商标使用、授权使用及转让所带来的历史收益。

(6)商标的知名度，广告宣传情况，同类产品的名牌商标。

(7)商标的预期寿命和收益情况。

(8)委托方未来经济规划。

(9)未来财务数据预测。

包括：生产、销售预测。成本费用预测。损益预测。

(10)相关产业政策、财税政策等宏观经济政策及其影响。

(11)企业未来5年的收益预测。

(12)企业法人营业执照或自然人身份证复印件。

(1)委托方及资产占有方简介。

(2)非专利技术主要研发人员的个人简历及最高学历证书。

(3)相关部门对该非专利技术的认可书。

(4)非专利技术的可行性研究报告。

(5)研发成本及费用。

(6)该非专利技术的`预测明细表(包括：预计年销售量，单件生产成本，单位销售单价，销售中的预计费用)。

(7)合伙人研发该非专利技术的相关协议(技术分割协议)。

(8)在此未提到但对该非专利技术评估数据有影响的相关资料。

(9)市场上是否存在与之类似的非专利技术。

(10)营业执照(或个人身份证)。

(11)被投资单位营业执照。

(12)非专利技术产权声明书。

(13)专家鉴定意见(评估价值超过100万以上，要求副高级工程师以上2名)。

(14)参与评审的专家名录(具体包括：姓名、工作单位、职称、单位联系电话)。

(15)参与评审专家的职称证书。

(16)对外投资的决定。

1、工业用地(1)土地证(2)宗地图(3)企业营业执照。

(4)国有土地使用权出让合同。

(5)购地款发票。

(6)地上有建筑物需提供房产证。

(7)签定房地产估价协议(本公司提供样本)。

2、住宅、商住、商业用地：(1)土地证(2)宗地图(3)企业营业执照。

(4)国有土地使用权出让合同。

(5)购地款发票。

(6)地上有建筑物需提供房产证。

(7)规划设计条件通知书。

(8)建设规划许可证(规划局加盖公章)。

(9)规划总平面图。

(10)签定房地产估价协议(本公司提供样本)。

1、房地产所有权证。

2、土地使用证。

3、产权人是单位的需提供企业营业执照。

4、房产建筑预、决算资料。

1、清查评估明细表。

2、机器设备原始发票复印件。

3、设备照片。

4、设备台账，机器设备使用、保养、检修、工作环境记录、精度、技术参数等资料。

5、运输设备的行车执照、锅炉、压力容器、吊装设备、电梯设备的年检合格证复印件。

6、大型设备的安装位置图、结构简图、

7、非标准设备的竣工图、使用说明书、验收报告。

8、生产工艺流程及与之相关的设备系统的组成、分布情况。

9、与机器设备有关的质押、抵押、融资租赁、租赁合同。

10、委托方与资产占有方营业执照副本复印件。

六、其他资料。

1、评估业务委托书(评估方提供委托方盖章)。

2、评估承诺函(评估方提供委托方盖章)。

3、固定资产相关图片(评估方现场拍照)。

4、资产占有方经营及生产基本情况简介。