最新稽核工作计划(优质7篇)

计划是一种为了实现特定目标而制定的有条理的行动方案。那关于计划格式是怎样的呢？而个人计划又该怎么写呢？下面是我给大家整理的计划范文，欢迎大家阅读分享借鉴，希望对大家能够有所帮助。

稽核工作计划篇一

人力资源社会保障工作的总体要求是全面贯彻党的十x大和十x届x中、x中全会精神，深入贯彻__x系列重要讲话精神，坚持稳中求进工作总基调，坚持改革统揽、依法行政，主动适应经济发展新常态，围绕民生为本、人才优先工作主线，深入实施更加积极的就业政策，全面深化社会保障制度改革，大力加强人才队伍建设，稳步推进人事制度改革，稳慎推进工资收入分配制度改革，积极构建和谐劳动关系，全面完成“__”规划目标任务，为“十三五”期间更好推动人力资源和社会保障事业发展奠定基础。

通过扎实的工作，在就业方面，努力创造城乡劳动者就业机会均等、就业结构更加合理、就业环境更加宽松、就业保障更加健全、就业岗位更加稳定的良好局面;在社会保障方面，基本形成覆盖范围广泛、手续衔接顺畅、制度配套完备、资金运行安全的社会保障体系;在人事制度改革方面，逐步建立权责清晰、分类科学、机制灵活、监管有力的干部人事管理制度;在人才开发方面，努力形成机制、环境优化、功能完备、协调发展和富有竞争力的区域化人才开发格局;在劳动关系方面，逐步建立规范有序、公正合理、互利共赢、和谐稳定的社会主义新型劳动关系;在自身建设方面，全面打造一支素质一流、工作一流、作风一流、形象一流的人力资源和社会保障干部队伍。

社保工作关系到每一个在职员工和退休职工的切身利益，同时也关系到企业的利益和企业与员工的关系。所以在工作中一定要严格遵守国家的政策法规，及时关注和学习国家新出台的相关政策，并落实到工作中去。妥善处理好与每名员工的关系，让每名员工的利益不受损失。

二、实施计划

1、加强自身学习

国家的政策法规总是在推陈出新，我只有不断地学习，才能掌握最新的资讯，来解决工作上遇到的各种各样的问题。同时我还要以各种方式加强专业知识的学习。

2、制作具体工作流程

社保的工作是零散而具体的，我需要根据国家政策法规，对每项工作制定出具体的流程，并不断完善，加强工作的条理性、准确性，提高工作效率。

3、劳动关系管理

正确处理部门与员工、公司与员工、员工之间的问题。处理劳动争议、人事纠纷等事件。处理好公司的历史遗留问题。让公司整体处在和谐的氛围中。建设积极有效、健康向上的企业文化，引导员工价值观，维护公司的良好形象。

稽核工作计划篇二

为了加强养老保险管理中心内部管理与监督，增强自我约束能力，规范社会保险管理服务工作，确保社会保险基金完整安全，根据《xxx劳动法》、《xxx会计法》、《社会保险费征缴暂行条例》、《社会保险稽核办法》、《社会保险审计暂行规定》、《某某省社会保险经办机构内部控制暂行办法》等法律法规和行政规定，制订信息安全责任制。本责任制为防范社会保险经办风险，保证法律法规和行政规章的贯彻执行，业务活动的规范有序、基金的安全完整等目标的实现而对内部职能部门和其工作人员完成社会保险管理服务工作及业务行为进行规范、监控和评价。

1、本责任制的目标：在中心内建立一个依法办事、运作规范、管理科学、监控有效、考评严格的内部控制体系。对本中心内各职能科（部）、各项业务、各个环节进行全过程的监督控制，准确地贯彻落实社会保险政策法规和各项规章制度，保证社会保险基金完整安全，全面完成各项社会保险目标任务。

2、中心坚持依法行政和依法经办。建立科学民主、公开透明的决策程序，高效严谨的业务规程，健全有效的监督体系，切实维护参保单位和参保人员的合法权益。

3、建立完善的组织决策控制制度和科学的人事管理制度。中心实行主任负责制，主任领导全面工作，副主任按照分工协助主任负责分管的工作，日常工作按职责处理，在职权范围内各司其职，各负其职，定期向主任报告，重大事项及时请示、汇报；各科（部）科长（部主任）对各科（部）实行科长（部主任）负责制度，并向主任、分管主任负责。中心对内部机构、岗位设置与职责、决策程序、法人授权、授权范围、权力监督、人员调配与使用、干部培训、定期轮岗、离任审计、考核与奖惩等作出有关规定。

4、中心对社会保险基金管理是承担第一责任，主任是第一责任人。对各项社保基金的管理的审批，主任对副主任实行授权审批，副主任对授权审批权限内的基金承担全部责任。

5、印鉴的管理。中心必须经中心领导同意方可使用，各业务科（部）的业务用章，一律不得以中心的名义对外使用。

6、严格划分中心内部的各个不相容岗位，确保不相容岗位人员相互分离。不相容岗位包括：授权与批准、批准与执行、执行与监督、审核与记录、记录与检查。

7、建立有效的内控考评制度，加强经办能力建设。对业务风险控制情况的评价、违反内控规定的处罚等内容作出规定，同时提高政策执行能力、管理服务能力和风险管理能力以及工作人员的政治、业务素质。

8、强化风险意识，实行政务公开。树立风险管理理念，落实风险管理责任，制定风险应急预案，建立社会保险披露信息制度，接受公民、法人和其他社会组织的监督。

第二章信息安全责任制及信息安全情况报告制度

社保登记管理包括参保登记、变更登记、注销登记和登记证件管理。按照属地管理原则，中心为依法申报参加社会保险的单位办理参加社会保险登记手续。并如实填写《社会保险登记表》；申报参加社会保险的单位按规定出具的证件、资料的完缺及真伪由稽核科业务经办人员验证并签署姓名，待无误后再填写《社会保险登记表》，并在经办人一栏署名，送科长（副科长）审核后办理。

办理社保变更登记的单位按规定出具的证件和资料的完缺及真伪由稽核科业务经办人员验证，待无误后填写《社会保险变更登记表》，并在经办人一栏署名，送交科长（副科长）审核后办理。

办理社保注销登记的单位按规定出具的证件和资料，中心财务科出具的应缴纳的保险费、滞纳金和罚款缴讫发票以及完缺或真伪由稽核科业务经办人员验证，待无误后署名送科长（副科长）审核。

稽核科对已核发的社会保险登记证件，实行定期验证和换证制度，按规定为参保单位办理验证或换证手续。办理社会保险登记验证的单位按规定出具的证件和资料由稽核科业务经办人员审核，待无误后署名送科长（副科长）签署意见后存档。

根据工作安排，稽核科对需要进行稽核的对象提出意见，报主任（分管副主任）审批同意后进行。稽核时应有两名以上稽核人员共同进行，向被稽核对象说明身份并出示执行公务的证明；对稽核情况应做好笔录，笔录应当由稽核人员和被稽核单位法定代表人（或法定代表人委托的代理人）签名或盖章，被稽核单位法定代表人拒不签名或盖章的。每一单位稽核结束后，应将稽核结果报告主任（分管副主任），需要进行整改的，稽核业务经办人员要在《社会保险稽核整改意见书》上署名，送科长（副科长）审核报主任（分管副主任）审批后送达整改单位。

对发现骗取养老保险待遇的，稽核科和养老待遇支付科具体业务经办人员都应在调查取证的材料上署名，科长（副科长）签署意见后，报主任（分管副主任）批准后执行。

稽核科根据工作计划和有关规定，将内部审计内容报告主任（分管副主任）批准后实施，实施过程中要有2名以上人员共同参加并做好内审笔录，笔录由稽核人员和检查部门负责人签字。内部审计检查中出现的问题要写出内部审计报告，提出明确的处理意见和整改措施，送主任（分管副主任）审批后实施。

业务经办人员根据上月发放基数和当月增减变动情况，编制当月养老金发放计划并签署名送科长审核、主任（分管副主任）审批后转养老待遇支付科。业务经办人员对死亡退休人员的待遇进行初审，签署意见后送科长审核、主任（分管副主任）审批后予以支付。

第三章养老保险管理中心数据安全管理制度

办理机关事业单位养老、医疗、工伤和生育保险费征缴业务的经办人员，只能办理本险种业务，生活待遇办理其他险种业务。业务经办人员必须严格按照有关规定审核参保单位申报的资料（含苞欲放增、减变动资料），签署审核意见送科长稞后，分别编制养老、医疗、工伤、生育保险征缴计划。完成征缴计划送科长审核报主任（分管副主任）审批后执行。

每月末10个工作日内，各险种业务经办人员必须和财务科对口业务经办会计对帐，确认当期基金应收计划（含补收）执行情况和上帐情况，结转欠费记录并向欠费单位催收欠费。上述计划及执行情况均接受稽核的稽核和内部审计，并同时向主任（分管副主任）汇报。

养老、医疗保险业务经办人员对转移资料是否齐全、印章和个人基础信息完整进行初审并签注意见后，经科长审核，由经办谷为转入人员建立接续帐户。

业务经办人对转移申请提交的资料初核后，送科长复核后办理帐户转出手续。办理基金转出的须主任委员（分管副主任）审批，同时封存个人帐户。

养老、医疗保险业务经办人员对死亡参保人的资料的真实合法性和完整性进行初审、复审后，经主任委员（分管副主任委员）审批，同时注销个人帐户。

业务经办谷对缴费人员终止缴费前退费填报的申请表和有关材料进行初审，送科长审核报主任（分管副主任）审批，同时注销个人帐户。

第四章养老保险待遇审核支付及安全操作管理制度

养老保险待遇审核支付实行初审、复审和审批制度。

一、正常退休人员审批：参保人员符合正常退休条件时，业务经办人对参保职工提供的退休档案进行初审，送科长（副科长）复审报分管副主任审批。

二、离退休（职）人员待遇计算：养老保险待遇支付科业务经办人员按规定录入相关数据计算基本养老待遇，并打印、核对送科长（副科长）复核（同时需经过计算机系统复核通过），分管副主任审批。

三、离退休（职）人员待遇调整：由计算机程序管理员按国家调整养老待遇的规定编制程序由计算机系统统一调整，养老待遇业务经办人员核对、科长（副科长）复核后送分管副主任审批。

因各种原因需要对离退休（职）人员的基本养老金进行增减变动时，经业务经办人员初审，送科长（副科长）复核报分管副主任审批。

养老保险支付科业务经办人员对死亡人员资料审核并计算待遇，送科长（副科长）复核报分管副主任审批。养老待遇支付科业务经办人员对当月发放的支付计划（含代发）进行编制并复核，经科长（副科长）审核报主任、副主任审批。

第五章计算机系统安全管理制度及运行安全管理制度

一、软硬件准入原则：

稽核工作计划篇三

首先，在医院正常的工作中，财务管理的各环节服务质量的好坏都将直接影响着医院各部门的经济建设发展，因此必须利用特殊的手段对财力管理环节进行核查，也就是会计稽核工作。所谓的会计稽核工作主要是指对医院会计管理中的各种经济环节进行检查，核对，以便查看医院相关的报销凭证是否与完全符合医院的相关制度以及国家所下发的相关法律规定。同时，会计稽核工作还通过对财务管理中各项数据的核对来监督财务管理工作的真实性以及医院财务人员在填写会计报表时的真实性。总而言之，会计稽核工作的开展是关系到医院财务管理工作落实有效性的直接因素，也是医院财务管理工作质量的保证，更是促进医院财务管理工作更进一步发展的前提条件。

其次，会计稽核工作的开展和落实更能够清晰准确地反映出医院各项经济活动的进程与结果，以确保医院各环节的经济建设活动都能紧跟医院整体发展的步伐。另外，会计稽核工作的开展也是一种督察财务部门工作人员严格改造财务管理条例及规定的重要手段，使财务管理人员更能够及时准确地反映出医院的各项经济事件。同时，在医院财务管理中开展会计稽核工作可以有效地督促财务工作的顺利进行，从而促使医院各项经济建设指标达到预的目的。

最后，医院通过开展会计稽核工作可以对财务管理人员的各项行为进行约束，同时保证财力管理人员能够按照国家所下发的财务管理文件以及医院所制定的财务管理规范进行操作，从而进一步规范医院各环节的工作行为。同时，通过会计稽核工作的开展对医院内部的发展进行有效的制约及控制，更有效地保证了财务管理工作的顺利进行。因此可以说，会计稽核工作对医院财务管理具有着十分重要的作用。

二、会计稽核在医院财务管理中的权限与职能

首先来讲，会计稽核人员最重要的权限就是在工作中必须要秉公办事，并以公正、公平的态度对待每一个被稽核的财务人员。同时，会计稽核人员要以国家法律法规为工作依据，在工作中从实事求事的角度出发对医院财务管理中的各项经济事项进行核查。

其次来说，会计稽核人员要恪守本职工作，以认真负责的态度全身心投入到工作中去。同时，会计稽核人员在工作中要不断加强学习会计基础理论知识，并且要熟悉医院财务管理中的各项规章制度、经济业务以及发展政策等。同时要对医院财务管理中的各项核算及帐户设置等做到熟练的掌握。会计稽核人员只有做到了对医院财务管理各环节事项的详细了解，才能进一步规范医院财务管理制度，提高医院整体的经济发展能力。

某医院在开展会计稽核时首先明确规定稽核人员在开展工作时所享有的权限。也就是说，稽核人员可以根据该医院发展的现状及其今后发展的规划对医院各部门的财务管理工作进行全方位的检查，而被检查的部门及相关人员要全力配合，如果在稽核过程中部门人员有任何意见或拒绝，则医院可按照规定对其进行处分。另外，会计稽核人员有权利对接受稽核的人员要求财务报表及计划项目的上报文件资料等，而被接受稽核的医院各部门及财务人员不得以各种理由拒绝稽核人员对其资料的审核，更不得随意修改及隐瞒资料信息的真实性。同时，会计稽核人员有权利对已经触犯医院财务管理制度以及国家法律法规行为的部门及财务人员个人进行惩罚和制止，而被约束和审查的人员或部门不得有任何反抗或拒绝。另外，会计稽核人员的权利在医院财务管理中制度一些制约财务管理人员工作行为以及医院经济发展建设中的一些法律规定，而医院财务部门以及医院其它各部门均不得有任何形式的抗拒，如果会计稽核人员在核查过程中发现医院任何一个环节有违反法律法规行为的，有权利立即阻止，被制止行为部门及人员不得反抗。除此之外，会计稽核人员有权利对医院各部门财务管理的日常安排进和行规划及目标的制定，并有权利在医院各部门财务管理日常工作中配备稽核人员，以便稽核工作能够得到高效的完成。同时，对于会计稽核人员在日常对财务管理监察中所发现的严重的违反法律法规的行为，稽核人员在规定的范围标准内可以对其进行独立的处罚。最后，会计稽核人员在工作中要保持严谨的工作作风和公正、公平的工作态度，并在会计稽核允许的工作权限内，对医院财务管理中的各项原始数据资料、会计单据凭证以及医院的各款项收入等情况进行稽核，从而确保医院财务管理工作的合规性，促进会计稽核工作的职能得到最大限度的发挥。

三、提高会计稽核工作实效性的措施

会计稽核工作的开展是促进医院财务管理工作顺利有序进行的关键，也是保证医院整体经济建设持续发展的必要条件，因此，必须强化会计稽核工作的管理实效性，使会计稽核工作得以顺利开展。

（一）实例分析

（二）加强医院领导对会计稽核工作的重视

医院领导的重视对会计稽核工作的顺利开展是十分重要的因素。因此，医院领导要首先加强会计稽核人员的专业技能培训以及综合素养的培训教育，使会计稽核人员提高自身的稽核工作理论知识与实践操作能力，同时约束自已的行为规范，提高自身的工作责任心及道德修养。另外，通对医院对会计稽核人员的培训，使其能够正确地掌握会计稽核工作各环节的工作方式，并且能够在各项规章制度的引导下，规范地进行会计稽核工作。另外，医院领导要在医院内部进行各项财产资源的稽核，包括对医院出入库制度的建立与完善、财产物资的管理与完善、各项医院财产物资盘点制度的建立与完善、不定期检查医院财产物资管理情况等政策。同时，会计稽核人员要定期对医院财务帐户进行核对，一但发现问题要及时予以纠正，以合便保证会计稽核工作的有效进行。

（三）加强会计稽核的能力

要想会计稽核在医院财务管理中起到预期的效力，就必须首先加强会计稽核工作的能力。也就是说，稽核人员对医院财务管理中的计划及各项指标的执行情况要进行定期的抽查，以确保财务管理工作的进度。同时，会计稽核人员要在每个季度或月度对财务管理中的各数据及医院出入款项进行审查，以确保能够找出医院财务实际运作与计划方案之间存在的差距。另外，会计稽核人员在工作前要对医院财务管理及各部门运作中的资金量及其它各项资产进行充分的了解，并熟悉医院各部门内对资金的分配情况以及日常经营中的使用情况，以便会计稽核人员将所了解并核查到的数据资产信息及时地汇报给财务人员，使财务人员能够通过现有的资金量分配经营，从而使资金量得到最大化的应用。最后，会计稽核人员要对医院整体的资金量进行统计核查，以便能够清晰地分析出医院是否在经营中出现挪用资金或资金浪费等情况，如果发现有资金被挪用或浪费的情况，应及时监督医院相关人员收回资金。同时对医院财力帐户要实行定期抽查措施，从而保证医院经济及资产的安全。

稽核工作计划篇四

20xx年，稽核组重点强化基础管理，狠抓业务通知的.学习和掌握，努力提高各类业务点的稽核能力。组内规定，对于公司新发的业务通知，做到及时查阅，主动学习，有疑问第一时间与业务部门沟通，及时、准确掌握新的稽核点。稽核组定期组织对业务通知稽核点的集中学习和讨论，通过互助提醒和稽核范围轮换的方式，提高员工对稽核点的掌握能力，在市公司每月组织的稽核岗位考试中，广阳稽核组员工成绩一直比较靠前。

以内（考核指标为0.5%），稽核系统差错率均低于2%的考核指标，纸质客户资料准确率和差错率均高于99.8%，和其他县区的二级错单率相比，完成情况较好。

1、强化业务通知管理。加强稽核岗位业务通知学习，归纳新发业务通知的稽核注意事项，及时传达给业务稽核，对易错点进行重点提示，保障稽核点的全覆盖。

2、强化业务稽核管理。每周组织一次业务稽核错单培训会，定期将整月错单进行分类汇总，并有针对性的进行培训指导。每周监督营业厅业务稽核对营业员的业务知识培训是否到位，保障一线录入人员熟知各类业务通知，从源头上控制错单。

3、强化代理商管理。代理商门户派专人负责，对易错、常错的业务稽核点以邮件方式通知后，通过电话再次传达。定期对代理商错单率进行分析对比，针对基础差的代理商进行一对一重点培训，对日常稽核工作中易错点进行重点辅导。

4、强化客户资料管理。及时传达客户资料新要求，并规范客户资料的存档流程，保障客户资料的完整率、准确性。

受理量，部分稽核工作因急于上报而核实不全面。

2、代理商员工岗位技能与频繁变动业务通知的矛盾。部分代理商和渠道岗位急于发展业务量及新入职人员操作不熟练就上岗现象时有发生。录入人员对业务通知学习不全面，且不按照业务通知要求办理业务，导致错单量较大且在错单修改和后期签审批等工作量较大，过程处理稍有不当，会发生客户投诉和扣罚领导奖金等情况。

3.稽核系统与日常核查工作的矛盾。从10月份4g业务上线以来，bss系统不能全面录入4g业务，办理部分4g业务时，需要同时在bbs系统和集约系统两个系统中操作才能完成，而稽核岗位只能从bbs系统中稽核，不能进入集约系统，导致部分稽核点核查不全面，增加了后续跟踪工作量。

一、继续加强业务学习，重点提高业务稽核岗位能力，进一步减少一级、二级错单率。

二、加强制度管理，在广阳区范围内制定靓号相关问题的管理处罚办法。

三、加强对代理商稽核业务的管理，逐步减少代理商错单率。

四、加强与相关部门沟通，及时协调解决相关问题。

稽核工作计划篇五

指导思想：以科学发展观为指导，认真贯彻落实十x届x中全会、中国工会十x大、中国铁路工会十x大及股份公司工会^v^一大^v^精神，紧紧围绕调整产业结构、转变增长方式、推进强企富工、建设和谐企业、促进经济又好又快发展的工作要求和中心任务，更加注重^v^五比创五杯^v^劳动竞赛和争创^v^工人先锋号^v^活动,更加注重民主管理、民主参与、民主监督，更加注重全面提升职工素质，更加注重建家建线、帮扶济困、女职工工作，更加注重工会组织的效能建设，切实发挥工会组织的桥梁和纽带作用，成为广大职工可以信赖和依靠的家，从而激发全体职工的工作热情，在企业发展中发挥主力军作用。

1、开展劳动竞赛和争创^v^工人先锋号^v^活动是工会工作融入中心，长期实践形成的优良传统，也是新形势下发挥职工积极性、主动性和创造性的重要途径。不仅直接推进生产经营目标的实现。而且有利于构建和谐劳动关系，促进和谐企业建设及实施人才强企战略。20xx年集团公司工会重点组织在铁路客运专线，重难点工程的劳动竞赛。各单位也要确定自己的劳动竞赛重点，要把创建^v^工人先锋号^v^活动与竞赛活动紧密结合起来，制定和完善具体实施办法及细则，认真抓好落实，展现作为，赛出成果。

二、结合实际，更加注重民主管理、民主参与、民主监督

1、进一步完善机制，推动企务公开民主管理规范化、标准化运行。切实贯彻落实《中铁建电气化局集团有限公司职工(代表)大会实施办法》，提升企务公开民主管理工作整体水平。大力推进职代会的标准化建设。要强化职代会制度的刚性和严肃性，认真落实职代会法定程序赋予职工代表的职权，做到不打折扣，不减程序，不走过场,强力推行职代会标准化考核，广泛开展职代会达标活动。不断加强职代会的规范化和标准化，确保职代会各项职权的落实。

2、建立健全项目部(工程队)职工大会制度，指导督促召开好项目部(工程队)职工大会。集团公司工会把20xx年定为项目部(工程队)职工大会推进年。将对各单位进行监督检查。希望各单位高度重视，认真抓好落实。

3、认真履行企务公开民主管理工作监督领导小组职责，定期对各单位企务公开和民主管理情况进行检查指导，对企务公开重大问题进行责任追究。

4、加强协调，进一步规范平等协商、集体合同制度。进一步提高平等协商、集体合同的实效性。涉及劳动关系方面的主要问题，通过平等协商加以解决。根据国家政策和集团公司实际，把职工最关心的问题，作为平等协商的重点，推动集团公司逐步建立起正常的工资分配共决机制、调整机制、增长机制。集体合同监督检查小组检查集体合同的履行情况，并将检查结果向职代会报告，提升平等协商集体合同制度的运作质量。

三、行使教育职能，更加注重全面提升职工素质

1、各级工会要积极推进^v^创建学习型组织、争当知识型职工^v^活动的深化开展，加强高技能人才队伍的建设，开辟职工成才之路，进一步推进学习型企业建设。要做好^v^创建学习型组织、争当知识型职工^v^活动的总结、评比、表彰、推进工作，完善^v^创争^v^活动各项机制建设，培育更多的^v^学习型班组^v^和^v^知识型职工^v^，促进职工全面发展进步，提高职工队伍的整体素质。

2、提高学习能力，夯实职工技能基础，不断创新群众性学习活动载体，大力营造学习的浓厚氛围。要鼓励职工树立^v^工作学习化、学习工作化^v^的学习理念和终身学习的思想和积极进取的精神。要积极推进^v^职工书屋^v^建设，创新职工技能素质培训的方式、载体和手段，全面提升培训质量和水平。

3、培育领军人物，挖掘推广技能绝活。各级工会要与各级党政团组织密切配合，进一步发挥导师带徒活动作用。要推动师徒结对的普及性，又要注重培养典型，要注重发挥师徒的言传身教作用，又要激励徒弟的创新能力，使结对的师徒在项目管理和工程施工中获得锻炼、在解决企业实际问题中获得提高，也为企业提高经济效益多做实事。

1、升华建家建线。要树立建线就是建家，建家就是建企业、建市场、建队伍的理念。要把建家建线的重点放在一线和现场，在现场为职工建筑幸福舒适的家，在一线建三线。同时要加强对家的管理，建好家难，管好家更难。要建立建家、管家的机制。集团公司将下发建家建线工作标准及考核办法，各级工会组织要根据文件要求细化标准，责任到人，抓好贯彻落实。

稽核工作计划篇六

一、不负行领导希望，全身心投入稽核工作自年稽核部成立以来，今年，我行新领导班子对稽核工作给予了超过以往任何一年的高度重视。从行领导组织分工一把手亲自主抓稽核工作，增加专职稽核人员配备，到修订中层干部年终考评办法，明确稽核部不列入考评范围，再到委以稽核部以重任，将稽核部作为支行规范管理深化年和窗口单位规范化服务达标、支行内控工作等牵头单位，并将内控委员会办公室设于稽核部，多方面给予了稽核人员充分的独立性，确保稽核人员全身心投入工作并获取较高工作质量。

三、努力打造专业队伍，营造良好工作氛围为提高稽核人员的政策、业务水平，我部多次与沈阳市审计局联系，使我行专、兼职稽核员19人全部参加了由沈阳市审计局举办的内审人员脱产专业培训班，对内部审计相关法律法规，以及内部审计实务标准等内容进行了系统学习，并全员通过了考核，获得了国家内部审计协会颁发的岗位资格证书，使我行内审人员的专业化水平得到了普遍提高。

随着部门人员和工作量的双重增加，在年度工作开展过程中，为使大家在一个和谐的工作环境下充分展示和发挥个人业务专长，在今年的稽核检查过程中，我们充分利用现场稽核和撰写稽核报告的时间，有针对性的结合实际学行新编制度汇编有关内容，并在内部就有关问题进行讨论和意见交流，努力营造内部较为浓烈的学习和业务研讨氛围，新员工短时间内熟悉情况并进入角色，老员工吸取并补充新员工的专业优势，部门全员相互弥补专业缺陷，岗位技能得到均衡提升，在内部形成了互帮互学、共同提高、自然和谐的良好局面。

四、探寻新思路，推动三级防线的整体联动今年，我们在做好规范管理深化年活动牵头组织工作的同时，根据总行《银行主要风险环节及防范措施》、《年内控综合评价实施办法》的要求，把信贷业务和财会业务等方面的各风险环节作为切入点，结合相关的金融政策、金融法规、业务操作规程及各项管理制度，采取抽查方式对各城区支行和有关部室进行了常规稽核和内控综合评价；对部分工作岗位变动人员进行了离任稽核。

鉴于稽核部处于内控监管第三道防线，而且又主要采取抽查的检查方式，因此，为确保稽核工作收到实效，有效行使稽核人员的岗位职责，我们在日常实施的稽核检查工作中，一方面在年初围绕上级行的年度稽核工作部署，紧密结合支行的实际情况，周密制定本部的稽核工作实施方案，并于每次进入现场之前，紧紧抓住风险点，有计划的拟定稽核资料调阅清单，尽可能的使检查业务覆盖面更加广泛，避免留有死角。另一方面，在稽核报告中针对检查出的问题逐一提出整改要求，并将相关制度规定作明确描述，使基层行处能够更直接的掌握相关业务操作规则，更加心悦诚服的接受稽核意见并及时进行整改，这样，既保证了稽核整改的实际效果，又在推动内控监管第一道防线发挥作用方面作出了有益的尝试。

又如，检查中我们发现有的支行发生的应收未收贷款利息未纳入表内“14101应收贷款利息”和“501利息收入”科目核算，造成会计报表数据缺失。经了解，系由于年8月份信贷系统上线移行时，由于当时14101科目无余额，故未作移行操作处理，致使以后发生的贷款应收未收利息无法自动进入系统核算，会计报表也就不能完整反映该行资产收益情况。我们对被检单位及时提出尽快与计财部和科技部联系，商榷切实可行的办法，弥补纰漏，得到了相关部门的配合，使问题得以解决。

稽核工作计划篇七

xx市人社局、市*、市农委、市卫计委和市财政局近日联合印发《关于适应本市城乡发展一体化进一步做好人力资源和社会保障工作的实施意见》，进一步破除城乡二元结构，实现基本社会保险制度城乡统一。

《实施意见》提出，用人单位招用xx农村户籍人员的，单位和个人均按照与城镇户籍人员一致的缴费比例缴纳失业保险费。参加失业保险的农村户籍人员失业后，可进行失业登记，享受与城镇登记失业人员同等的失业保险待遇。同时，推进xx新型农村合作医疗的全市统筹，促进新型农村合作医疗与城镇居民基本医疗保险的协调发展。在筹资标准、报销比例和就医管理等方面缩小差异，逐步实现城镇居民基本医疗保险和新型农村合作医疗两项制度统筹发展，建立统一的城乡居民基本医疗保险制度。

《实施意见》共分三个方面十项内容。

其次，适应农村生产经营方式改革，完善就业、社保、人事相关政策。主要政策：打通农民合作社等集体参加职保的渠道;实施离土农民促进就业专项扶持政策;强化对本市农民的职业培训和完善技能鉴定机制;进一步完善本市农业领域的职称政策。

第三，实行倾斜政策，加大引进和稳定郊区公共服务人才的力度。主要政策：进一步完善农村地区的专业技术人才收入激励机制;完善基层卫生和农技单位专技岗位结构比例管理;完善高校毕业生到农村基层服务收入增长机制等。下一步，将根据这一《实施意见》，进一步细化操作办法，把实现城乡一体化的各项政策真正落到实处。